Podstawa prawna Federacji Rosyjskiej. Wymogi dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje zaangażowane w transakcje gotówką lub innym mieniem (z wyłączeniem instytucji kredytowych) Wymogi dotyczące zasad kontroli wewnętrznej

Zgodnie z prawo federalne„O przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu” Rząd Federacji Rosyjskiej decyduje:

1. Zatwierdź załączone wymagania regulaminu kontrola wewnętrzna opracowany przez organizacje, które przeprowadzają transakcje gotówką lub inną własnością (z wyjątkiem instytucji kredytowych).

2. Ustalić, że zasady kontroli wewnętrznej obowiązujące przed wejściem w życie niniejszej uchwały są uzależnione od dostosowania organizacji dokonujących transakcji z funduszami lub innym majątkiem (z wyjątkiem instytucji kredytowych) do wymogów zatwierdzonych niniejszą uchwałą w terminie jednego miesiąca .

3. Rozpoznaj jako nieważne:

Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 8 stycznia 2003 r. N 6 „W sprawie procedury zatwierdzania zasad kontroli wewnętrznej w organizacjach przeprowadzających transakcje gotówką lub innym mieniem” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);

Klauzula 4 poprawek do ustaw Rządu Federacji Rosyjskiej w sprawie przeciwdziałania legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zatwierdzonych Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 24 października 2005 r. N 638 ( Ustawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2005, N 44, art. 4562);

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 czerwca 2010 r. N 967-r (Ustawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2010, N 26, art. 3377).

Przewodniczący
Rząd Federacji Rosyjskiej
D. Miedwiediew

Notatka. Wyd: tekst uchwały został opublikowany w „Zbiorze Legislacji Federacji Rosyjskiej”, 07.09.2012, N 28, art. 3901.

Wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje przeprowadzające transakcje gotówką lub innym mieniem (z wyłączeniem instytucji kredytowych)

1. Niniejszy dokument określa wymagania dotyczące rozwoju organizacji (z wyjątkiem instytucji kredytowych, w tym będących profesjonalnymi uczestnikami rynku) wartościowe papiery) przeprowadzanie transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem zasad kontroli wewnętrznej (dalej odpowiednio organizacja, zasady kontroli wewnętrznej) w celu przeciwdziałania legalizacji (praniu) dochodów pochodzących z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu.

2. Zasady kontroli wewnętrznej są opracowywane zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

3. Zasady kontroli wewnętrznej to dokument, który:

A) reguluje ramy organizacyjne prac mających na celu przeciwdziałanie legalizacji (praniu) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu w organizacji;
b) ustala obowiązki i tryb postępowania urzędników i pracowników w celu sprawowania kontroli wewnętrznej;
c) określa terminy wykonania obowiązków w celu sprawowania kontroli wewnętrznej oraz osoby odpowiedzialne za ich wykonanie.

4. Zasady kontroli wewnętrznej obejmują następujące programy kontroli wewnętrznej:

A) program określający organizacyjne podstawy realizacji kontroli wewnętrznej (zwany dalej programem organizacji kontroli wewnętrznej);
b) program identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów i (lub) beneficjentów (zwany dalej programem identyfikacji);
c) program oceny stopnia (poziomu) ryzyka dokonywania przez klienta transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu (zwany dalej programem oceny ryzyka);
d) program do identyfikacji transakcji (transakcji) podlegających obowiązkowej kontroli oraz transakcji (transakcji) noszących znamiona związku z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu (zwany dalej programem wykrywania transakcji) ;
e) program do dokumentowania informacji;
f) program regulujący procedurę wstrzymywania działalności zgodnie z ustawą federalną „O przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu” (dalej odpowiednio ustawa federalna, program wstrzymywania operacji (transakcji) ));
g) program szkoleniowo-edukacyjny dla pracowników organizacji w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu;
h) program sprawdzania realizacji kontroli wewnętrznej;
i) program przechowywania informacji i dokumentów uzyskanych w wyniku realizacji programów kontroli wewnętrznej w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu (zwany dalej programem przechowywania informacji).

5. Regulamin kontroli wewnętrznej określa uprawnienia, a także obowiązki przypisane urzędnikowi specjalnemu odpowiedzialnemu za wdrażanie zasad kontroli wewnętrznej (zwanemu dalej urzędnikiem specjalnym).

6. Zasady kontroli wewnętrznej zatwierdza kierownik organizacji.

7. Program organizacji kontroli wewnętrznej opracowywany jest z uwzględnieniem następujących warunków:

A) zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej w organizacji powołuje się specjalnego urzędnika;
b) w organizacji (biorąc pod uwagę specyfikę jej struktury, obsadę kadrową, bazę klientów oraz stopień (poziom) ryzyka związanego z klientami organizacji i ich działalnością) może zostać utworzona lub wyznaczona jednostka strukturalna do pełnienia funkcji przeciwdziałanie legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu;
c) program zawiera opis systemu kontroli wewnętrznej w organizacji i jej oddziale (oddziałach) (jeśli istnieją), procedurę współdziałania między działami strukturalnymi organizacji w zakresie wdrażania zasad kontroli wewnętrznej.

8. Program identyfikacji obejmuje następujące procedury wdrażania działań służących identyfikacji klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta:
a) ustalenie informacji określonych w art. 7 ustawy federalnej w odniesieniu do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta;
b) weryfikacja obecności lub braku informacji o ich udziale w działaniach ekstremistycznych lub terroryzmie w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta, otrzymanych zgodnie z art. 6 ust. 2 ustawy federalnej;
c) ustalenie, czy klient, przedstawiciel klienta i (lub) beneficjent jest zagranicznym funkcjonariuszem publicznym;
d) identyfikację osób prawnych i osób fizycznych, które są odpowiednio zarejestrowane, mają miejsce zamieszkania lub siedzibę w państwie (na terytorium), które nie stosuje się do zaleceń Grupy Zadaniowej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) lub korzystających z rachunków bankowych zarejestrowany w określonym stanie (na określonym terytorium);
e) ocena i przypisanie klientowi stopnia (poziomu) ryzyka klienta wykonującego czynności związane z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu (zwanego dalej ryzykiem), zgodnie z program oceny ryzyka;
f) aktualizacja informacji uzyskanych w wyniku identyfikacji klientów organizacji, ustalenia i identyfikacji beneficjentów.

9. Program identyfikacyjny może dodatkowo przewidywać ustanowienie i zapisanie następujących danych otrzymanych przez organizację zgodnie z art. 7 ust. 5.4 ustawy federalnej:

Randka rejestracja państwowa osoba prawna;
b) adres pocztowy osoby prawnej;
c) skład założycieli (uczestników) osoby prawnej;
d) skład i strukturę organów zarządzających osoby prawnej;
e) wielkość kapitału docelowego (zakładowego) lub wielkość funduszu docelowego.

10. Przy identyfikacji osoby prawnej (za jej zgodą) można przewidzieć ustalenie i ustalenie kodów dla form obserwacji statystycznej państwa federalnego.

11. Program identyfikacyjny w celu realizacji wymagań określonych w art. 7 ust. 3 ustawy federalnej przewiduje:

Procedura identyfikacji zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, a także ich małżonków i bliskich krewnych wśród osób przyjętych lub przyjętych do służby;
tryb przyjmowania do służby zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, a także środki służące ustaleniu źródeł pochodzenia środków lub innego mienia zagranicznych funkcjonariuszy publicznych.

12. Program identyfikacyjny określa sposoby i formy utrwalenia informacji (informacji) otrzymanych przez organizację w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów, beneficjentów, przeprowadzenia czynności przewidzianych w ust. 8 niniejszego dokumentu, a także procedura aktualizacji określonych informacji.

13. Program oceny ryzyka określa procedury oceny i przypisania klientowi stopnia (poziomu) ryzyka z uwzględnieniem wymagań dotyczących jego identyfikacji:

A) w przypadku stosunku umownego z klientem (przyjęcie go do usługi);
b) w trakcie obsługi klienta (wykonywanie operacji (transakcji));
c) w innych przypadkach przewidzianych przez organizację w regulaminie kontroli wewnętrznej.

14. Program oceny ryzyka przewiduje ocenę ryzyka klientów w oparciu o charakterystykę transakcji, rodzaje i warunki działalności o podwyższonym ryzyku dokonywania przez klientów transakcji w celu legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu , biorąc pod uwagę zalecenia Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF).

15. Program oceny ryzyka przewiduje procedurę i częstotliwość monitorowania operacji (transakcji) klienta w celu oceny stopnia (poziomu) ryzyka i późniejszej kontroli nad jego zmianą.

16. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedury identyfikacji:

A) operacje (transakcje) podlegające obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) operacje (transakcje) podlegające zapisowi w dokumentacji zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej z powodów w niej określonych;
c) transakcji (transakcji) nietypowych, w tym spełniających kryteria identyfikacji i oznak transakcji nietypowych, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

17. Program do identyfikacji transakcji w celu identyfikacji transakcji (transakcji) przewidziany w paragrafie 16 niniejszego dokumentu (zwanych dalej transakcjami podlegającymi kontroli), zapewnia bieżące monitorowanie transakcji (transakcji) klientów.

18. Program wykrywania transakcji w celu identyfikacji transakcji nietypowych, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu, przewiduje zwiększoną uwagę (monitorowanie) transakcji (transakcji) klientów zakwalifikowanych do grupy wysokiego ryzyka .

19. Program wykrywania transakcji w celu identyfikacji transakcji (transakcji), których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu, zawiera kryteria identyfikacji transakcji nietypowych i ich oznak.

20. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedurę informowania specjalnego urzędnika przez pracownika organizacji, który zidentyfikował transakcję (transakcję) podlegającą kontroli, aby ten ostatni podjął decyzję o dalszych działaniach w związku z transakcją (transakcja ) zgodnie z ustawą federalną, niniejszym dokumentem i zasadami kontroli wewnętrznej.

21. Program wykrywania transakcji umożliwia identyfikację oznak nietypowej transakcji (transakcji) klienta, analizę innych transakcji (transakcji) klienta, a także dostępnych organizacji informacje o kliencie, przedstawicielu klienta a beneficjentem (jeśli istnieje) w celu potwierdzenia zasadności podejrzeń w realizacji operacji (transakcji) lub szeregu operacji (transakcji) w celu legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

22. Program identyfikacji transakcji przewiduje badanie poprzez organizację podstaw i celów wykonania wszystkich zidentyfikowanych nietypowych transakcji (transakcji), a także ustalenie wyników na piśmie.

23. Program wykrywania transakcji przewiduje procedurę i przypadki, w których organizacja podejmuje następujące dodatkowe środki w celu zbadania zidentyfikowanych przypadków nietypowych
operacje (transakcje):

A) uzyskanie od klienta niezbędnych wyjaśnień i (lub) dodatkowych informacji wyjaśniających ekonomiczne znaczenie nietypowej operacji (transakcji);
b) zapewnienie zwiększonej uwagi (monitoringu) zgodnie z niniejszym dokumentem wszystkim operacjom (transakcjom) tego klienta w celu uzyskania potwierdzenia, że ich realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

24. Program wykrywania transakcji przewiduje decyzję kierownika organizacji lub upoważnionego przez niego urzędnika:

A) w sprawie uznania operacji (transakcji) klienta podlegającej obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) o uznaniu zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji) za podejrzaną operację (transakcję), której realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu;
c) o konieczności podjęcia dodatkowych działań w celu zbadania nietypowej operacji (transakcji) klienta;
d) o przekazywaniu informacji o transakcjach przewidzianych w punktach „a” i „b” niniejszego ustępu Federalnej Służbie Monitoringu Finansowego.

25. Program dokumentacyjnego utrwalania informacji przewiduje procedurę uzyskiwania i utrwalania informacji (informacji) na papierze i (lub) innych nośnikach informacji w celu wdrożenia ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych w zakresie zwalczania legalizacji ( pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu, a także zasady kontroli wewnętrznej organizacji.

26. Program do dokumentowania informacji przewiduje dokumentowanie informacji w przypadku oznak popełnienia przez klienta:

A) operacja (transakcja) podlegająca obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) operacji (transakcji) spełniającej kryteria identyfikacji i (lub) oznak nietypowej operacji (transakcji);
c) inna operacja (transakcja), co do której istnieją podejrzenia, że jest przeprowadzana w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

27. Program dokumentacyjnego ewidencjonowania informacji przewiduje przygotowanie przez pracownika organizacji, który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli komunikatu wewnętrznego - dokumentu zawierającego następujące informacje o takiej operacji (transakcji) (dalej zwany komunikatem wewnętrznym):

A) kategoria operacji (transakcji) (podlegającej kontroli obowiązkowej lub operacji nietypowej), kryteria (znaki) lub inne okoliczności (przyczyny), dla których operację (transakcję) można przypisać do operacji podlegających kontroli obowiązkowej lub operacji nietypowych (transakcje ) ;
b) treść (charakter) operacji (transakcji), datę, kwotę i walutę transakcji;
c) informacje o osobie (osobach) prowadzących operację (transakcję);
d) informacje o pracowniku, który opracował wewnętrzną wiadomość o operacji (transakcji) i jego podpis;
e) datę sporządzenia wewnętrznego komunikatu o operacji (transakcji);
f) zapis (oznaczenie) decyzji specjalnego urzędnika podjętej w związku z wewnętrznym sprawozdaniem z operacji (transakcji) oraz jej uzasadnione uzasadnienie;
g) zapis (oznaczenie) decyzji kierownika organizacji lub upoważnionego przez niego urzędnika, sporządzonego w związku z wewnętrznym sprawozdaniem z operacji (transakcji) zgodnie z paragrafem 24 niniejszych wymagań, wraz z jego uzasadnionym uzasadnieniem;
h) zapis (oznaczenie) dodatkowych działań (innych działań) podjętych przez organizację w stosunku do klienta w związku z rozpoznaniem nietypowej operacji (transakcji) lub jej oznak.

28. Forma komunikatu wewnętrznego, procedura, terminy i sposób jego przekazania osobie odpowiedzialnej są określane przez organizację niezależnie i znajdują odzwierciedlenie w programie dokumentowania informacji.

29. Program zawieszenia działalności (transakcji) określa warunki i tryb podejmowania przez organizację działań mających na celu:

A) zawieszenie zgodnie z art. 7 ust. 10 federalnej ustawy o operacjach (transakcjach), w którym jedna ze stron jest organizacją lub osobą figurującą na liście organizacji i osób, w odniesieniu do których znajdują się informacje o ich udział w działaniach ekstremistycznych lub terroryzmie oraz informowanie Federalnej Służby Nadzoru Finansowego zgodnie z art. 6 ust. 2 ustawy federalnej;
b) zawieszenie operacji (transakcji) klienta w przypadku otrzymania decyzji Federalnej Służby Monitorowania Finansowego w sprawie zawieszenia operacji z gotówką lub innym mieniem, wydanej na podstawie art. 8 ustawy federalnej;
c) zawieszenie operacji (transakcji) klienta na dodatkowy okres w przypadku otrzymania orzeczenia sądu o zawieszeniu operacji gotówką lub innym mieniem, wydanego na podstawie art. 8 ustawy federalnej.

30. Program szkoleniowo-edukacyjny dla pracowników organizacji w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu jest opracowywany zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

31. Program weryfikacji kontroli wewnętrznej zapewnia, że organizacja i jej pracownicy przestrzegają ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zasad kontroli wewnętrznej oraz innych dokumentów organizacyjnych i administracyjnych organizacja przyjęta na potrzeby organizacji i realizacji kontroli wewnętrznej.

32. Program sprawdzania realizacji kontroli wewnętrznej przewiduje:

A) przeprowadzanie regularnych, ale nie rzadziej niż raz na sześć miesięcy, wewnętrznych audytów zgodności z zasadami kontroli wewnętrznej organizacji, wymogami Ustawy Federalnej i innych regulacyjnych aktów prawnych;
b) przedłożenie kierownikowi organizacji na podstawie wyników kontroli pisemnych raportów zawierających informacje o wszystkich stwierdzonych naruszeniach ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu, kontroli wewnętrznej regulamin i inne dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji przyjęte w celu organizacji i realizacji kontroli wewnętrznej;
c) podejmowanie działań mających na celu wyeliminowanie naruszeń stwierdzonych w wyniku kontroli.

33. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie przez co najmniej 5 lat od dnia zakończenia relacji z klientem:

A) dokumenty zawierające informacje o kliencie organizacji, przedstawicielu klienta, beneficjenta, otrzymane na podstawie ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych Federacji Rosyjskiej przyjętych w celu jej realizacji, a także wewnętrznych zasady kontroli;
b) dokumenty dotyczące operacji (transakcji), o których informacje zostały przekazane do Federalnej Służby Monitoringu Finansowego, oraz sprawozdania z takich operacji (transakcji);
c) dokumenty odnoszące się do transakcji podlegających zapisowi dokumentacyjnemu zgodnie z art. 7 ustawy federalnej i niniejszym dokumentem;
d) dokumenty dotyczące transakcji, dla których zostały skompilowane komunikaty wewnętrzne;
e) wiadomości wewnętrzne;
f) wyniki badania podstaw i celów zidentyfikowanych nietypowych operacji (transakcji);
g) dokumenty związane z działalnością klienta (w zakresie określonym przez organizację), w tym: korespondencja biznesowa oraz inne dokumenty według uznania organizacji;
h) inne dokumenty uzyskane w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej.

34. Program przechowywania informacji przewiduje przechowywanie informacji i dokumentów w taki sposób, aby mogły być one na czas dostępne dla Federalnej Służby Monitoringu Finansowego, a także innych organów państwowych zgodnie z ich kompetencjami w przypadkach określonych przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej oraz uwzględniając możliwość ich wykorzystania jako dowodu w postępowaniach karnych, cywilnych i arbitrażowych.

35. Zasady kontroli wewnętrznej zapewniają poufność informacji uzyskanych w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej, a także środków podejmowanych przez organizację przy wdrażaniu tych zasad zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

Nazwa dokumentu:
Numer dokumentu:	667
Rodzaj dokumentu:
Ciało gospodarza:	Rząd Federacji Rosyjskiej
Status:	obecny
Opublikowany:
Data przyjęcia:	30 czerwca 2012 r.
Obowiązująca data rozpoczęcia:	17 lipca 2012 r.
Data aktualizacji:	11 września 2018 r.

W sprawie zatwierdzania wymogów dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zaangażowane w transakcje z funduszami lub inną własnością oraz indywidualnych przedsiębiorców, a także w sprawie unieważnienia niektórych aktów...

RZĄD FEDERACJI ROSYJSKIEJ

REZOLUCJA

Po zatwierdzeniu wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zaangażowane w transakcje z gotówką lub innym mieniem oraz indywidualni przedsiębiorcy oraz o unieważnieniu niektórych aktów Rządu Federacji Rosyjskiej*

Dokument zmieniony przez:
(Oficjalny internetowy portal informacji prawnych www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Oficjalny internetowy portal informacji prawnych www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Oficjalny internetowy portal informacji prawnych www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Oficjalny internetowy portal informacji prawnych www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577 Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednią edycję.

Zgodnie z ustawą federalną „O przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu” Rząd Federacji Rosyjskiej

decyduje:

1. Zatwierdź załączone wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje dokonujące transakcji z gotówką lub innym mieniem oraz indywidualnych przedsiębiorców.
Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342 dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

3. Rozpoznaj jako nieważne:

ust. 4 zmian wprowadzanych do ustaw Rządu Federacji Rosyjskiej o przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów pochodzących z przestępstwa oraz finansowaniu terroryzmu, zatwierdzonych Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 24 października, 2005 N 638 (Prawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2005, N 44 , art. 4562);

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 czerwca 2010 r. N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, art. 3377).

Premier
Federacja Rosyjska
D. Miedwiediew

Wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje przeprowadzające transakcje gotówką lub innym mieniem oraz indywidualnych przedsiębiorców

ZATWIERDZONY
Dekret rządowy
Federacja Rosyjska
z dnia 30 czerwca 2012 r. N 667

________________
* Nazwa ze zmianami, weszła w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577; z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednią edycję.

1. Niniejszy dokument określa wymagania dotyczące rozwoju organizacji zajmujących się transakcjami gotówką lub innym majątkiem (zwanych dalej organizacjami), a także indywidualnych przedsiębiorców zajmujących się kupnem, sprzedażą i zakupem metali szlachetnych i kamieni szlachetnych, biżuteria z nich i złomu takich produktów oraz przedsiębiorcy indywidualni świadczący usługi pośrednictwa w realizacji transakcji kupna-sprzedaży nieruchomość(zwane dalej „przedsiębiorcami indywidualnymi”), zasady kontroli wewnętrznej przeprowadzanej w celu przeciwdziałania legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa, finansowaniu terroryzmu oraz finansowaniu proliferacji broni masowego rażenia (zwane dalej jako zasady kontroli wewnętrznej).
(Ustęp w brzmieniu zmienionym, wszedł w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

Niniejszy dokument nie dotyczy instytucji kredytowych, profesjonalnych uczestników rynku papierów wartościowych, zakładów ubezpieczeń określonych w ustępie czwartym części pierwszej artykułu 5 ustawy federalnej „O przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu” (zwane dalej Ustawą Federalną), brokerzy ubezpieczeniowi, towarzystwa zarządzające funduszami inwestycyjnymi, TFI i niepaństwowymi funduszami emerytalnymi, kredytowe spółdzielnie konsumenckie, w tym rolnicze spółdzielnie konsumenckie kredytów, organizacje mikrofinansowe, towarzystwa ubezpieczeń wzajemnych, niepaństwowe emerytury fundusze i lombardy.
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednią edycję)

1_1. Kierownik organizacji i indywidualny przedsiębiorca zapewniają kontrolę zgodności stosowanych zasad kontroli wewnętrznej z wymogami ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej.

Zasady kontroli wewnętrznej muszą zostać dostosowane przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę do wymogów aktów prawnych regulujących zwalczanie legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu nie później niż w ciągu miesiąca od dnia wejścia na obowiązywania określonych regulacyjnych aktów prawnych, o ile nie stanowią inaczej, normatywne akty prawne.
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933)

2. Zasady kontroli wewnętrznej są opracowywane zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

3. Regulamin kontroli wewnętrznej to dokument sporządzony w formie papierowej, który:
(Ustęp z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednie wydanie)

a) reguluje ramy organizacyjne prac mających na celu przeciwdziałanie legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa, finansowaniu terroryzmu oraz finansowaniu proliferacji broni masowego rażenia w organizacji;
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Zobacz poprzednią edycję)

b) ustala obowiązki i tryb pracy kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy oraz pracowników organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy w celu sprawowania kontroli wewnętrznej;
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

c) określa terminy wykonania obowiązków w celu sprawowania kontroli wewnętrznej oraz osoby odpowiedzialne za ich wykonanie.

4. Zasady kontroli wewnętrznej obejmują następujące programy kontroli wewnętrznej:

a) program określający organizacyjne podstawy realizacji kontroli wewnętrznej (zwany dalej programem organizacji kontroli wewnętrznej);

b) program identyfikacyjny dla klientów, przedstawicieli klientów i (lub) beneficjentów oraz beneficjentów rzeczywistych (zwany dalej programem identyfikacyjnym);
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577. - Zobacz poprzednią edycję)

c) program oceny stopnia (poziomu) ryzyka dokonywania przez klienta transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu (zwany dalej programem oceny ryzyka);

d) program do identyfikacji transakcji (transakcji) podlegających obowiązkowej kontroli oraz transakcji (transakcji) noszących znamiona związku z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu (zwany dalej programem wykrywania transakcji) ;

e) program do dokumentowania informacji;

f) program regulujący procedurę wstrzymywania działalności zgodnie z ustawą federalną (zwany dalej programem wstrzymywania działalności);
Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342; z późniejszymi zmianami, weszła w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

g) program szkolenia i edukacji personelu w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania proliferacji broni masowego rażenia;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342 dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - patrz poprzednie wydanie )

h) program sprawdzania realizacji kontroli wewnętrznej;

i) program przechowywania informacji i dokumentów uzyskanych w wyniku realizacji programów realizacji kontroli wewnętrznej w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania proliferacji broni masowego rażenia (zwanej dalej programem do przechowywania informacji);
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

j) program studiów klienta przy zatrudnianiu i obsłudze (zwany dalej programem studiów klienta);
Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577)

k) program regulujący tryb postępowania w przypadku odmowy realizacji zlecenia klienta na zakończenie transakcji;
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577)

l) program regulujący procedurę stosowania środków w celu zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia.
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 30 września 2016 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej Federacja 17 września 2016 N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

6. Zasady kontroli wewnętrznej zatwierdza kierownik organizacji, indywidualny przedsiębiorca.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

7. Program organizacji kontroli wewnętrznej opracowywany jest z uwzględnieniem następujących warunków:

a) wyznaczono specjalnego urzędnika zgodnie z organizacją i indywidualnym przedsiębiorcą;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednie wydanie)

b) w organizacji (biorąc pod uwagę specyfikę jej struktury, obsadę kadrową, bazę klientów oraz stopień (poziom) ryzyka związanego z klientami organizacji i ich działalnością) może zostać utworzona lub wyznaczona jednostka strukturalna do pełnienia funkcji przeciwdziałanie legalizacji (praniu) dochodów z przestępczości, finansowaniu terroryzmu i finansowaniu proliferacji broni masowego rażenia;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

c) program zawiera opis systemu kontroli wewnętrznej w organizacji i jej oddziale (oddziałach) (jeśli występują) oraz u indywidualnego przedsiębiorcy, a także procedurę współdziałania pomiędzy działami strukturalnymi organizacji (pracownicy indywidualnego przedsiębiorcy) w sprawie wdrażania zasad kontroli wewnętrznej.
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

8. Program identyfikacji obejmuje następujące procedury wdrażania środków służących identyfikacji klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego:
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577. - Zobacz poprzednią edycję)

a) ustalenie w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta informacji określonych w art. 7 ustawy federalnej oraz sprawdzenie poprawności tych informacji przed przyjęciem klienta do doręczenia;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, wprowadzona w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednie wydanie)

a_1) podejmowanie w danych okolicznościach rozsądnych i przystępnych środków w celu identyfikacji i identyfikacji beneficjentów rzeczywistych, w tym środków w celu ustalenia, w odniesieniu do tych właścicieli, informacji przewidzianych w art. 7 ust. 1 akapit 1 ustawy federalnej, oraz w celu weryfikacji dokładność otrzymanych informacji;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, wprowadzona w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednie wydanie)

b) weryfikacja obecności lub nieobecności w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego informacji o ich udziale w działaniach ekstremistycznych lub terroryzmie, proliferacji broni masowego rażenia, otrzymane zgodnie z art. 6 ust. 2, art. 7_4 ust. 2 i art. 7-5 ust. 1 ust. 1 ustawy federalnej;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Zobacz poprzednie wydanie)

c) ustalenie przynależności osoby obsługiwanej lub przyjmowanej do służby do liczby zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, funkcjonariuszy publicznych organizacji międzynarodowych, a także osób zastępujących (zajmujących) stanowiska publiczne Federacji Rosyjskiej, stanowiska członków Federacji Rosyjskiej Rada Dyrektorów Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, federalna służba publiczna, których powoływania i odwoływania dokonuje Prezydent Federacji Rosyjskiej lub Rząd Federacji Rosyjskiej, lub stanowiska w Banku Centralnym Federacji Rosyjskiej, korporacjach państwowych i innych organizacjach utworzonych przez Federację Rosyjską na podstawie ustawy federalne, ujęte w wykazach stanowisk określonych przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 4 lipca 2014 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577. - Patrz poprzednie wydanie)

d) identyfikację osób prawnych i osób fizycznych, które są odpowiednio zarejestrowane, mają miejsce zamieszkania lub siedzibę w państwie (na terytorium), które nie stosuje się do zaleceń Grupy Zadaniowej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) lub korzystających z rachunków bankowych zarejestrowany w określonym stanie (na określonym terytorium);

e) ocena i przypisanie klientowi stopnia (poziomu) ryzyka klienta wykonującego czynności związane z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu (zwanego dalej ryzykiem), zgodnie z program oceny ryzyka;

f) aktualizacja informacji uzyskanych w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów beneficjentów oraz beneficjentów rzeczywistych.
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie dnia 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednie wydanie)

9. Program identyfikacyjny może dodatkowo przewidywać ustanowienie i zapisanie następujących danych otrzymanych przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę zgodnie z art. 7 ust. 5_4 ustawy federalnej:
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednią edycję)

a) data rejestracji państwowej osoby prawnej;

b) adres pocztowy osoby prawnej;

c) skład założycieli (uczestników) osoby prawnej;

d) skład i strukturę organów zarządzających osoby prawnej;

e) wielkość kapitału docelowego (akcyjnego) lub wielkość funduszu docelowego (wkłady na akcje).
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, wprowadzona w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednie wydanie)

10. Przy identyfikacji osoby prawnej (za jej zgodą) można przewidzieć ustalenie i ustalenie kodów dla form obserwacji statystycznej państwa federalnego.

11. Program identyfikacyjny w celu realizacji wymagań określonych w art. 7_3 ustawy federalnej przewiduje:

tryb identyfikacji wśród osób pełniących służbę lub przyjętych do służby, zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, ich małżonków i bliskich krewnych, funkcjonariuszy publicznych organizacji międzynarodowych, a także osób zastępujących (zajmujących) stanowiska publiczne Federacji Rosyjskiej, stanowiska członków Rada Dyrektorów Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, stanowiska federalnej służby cywilnej, których powoływanie i odwoływanie wykonuje Prezydent Federacji Rosyjskiej lub Rząd Federacji Rosyjskiej, lub stanowiska w Banku Centralnym Federacji Rosyjskiej, korporacje państwowe i inne organizacje utworzone przez Federację Rosyjską na podstawie ustaw federalnych, umieszczone na listach stanowisk określonych przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej;
(Ustęp z późniejszymi zmianami, wszedł w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; zmieniony dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednie wydanie)

tryb przyjmowania do służby zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, a także środki służące ustaleniu źródeł pochodzenia funduszy lub innego mienia zagranicznych funkcjonariuszy publicznych;

tryb przyjmowania do doręczeń, a także rozsądne i przystępne środki w okolicznościach ustalenia źródeł pochodzenia środków pieniężnych lub innego mienia funkcjonariusza publicznego organizacja międzynarodowa lub osoba pełniąca (zajmująca) funkcję publiczną Federacji Rosyjskiej, stanowisko członka Rady Dyrektorów Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, stanowisko w federalnej służbie publicznej, powoływanie i odwoływanie Prezydenta Federacji Rosyjskiej lub Rządu Federacji Rosyjskiej lub stanowisko w Banku Centralnym Federacji Rosyjskiej, spółce państwowej lub innej organizacji utworzonej przez Federację Rosyjską na podstawie ustawy federalnej, objętej odpowiednimi wykaz stanowisk określonych przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej w przypadkach określonych w art. 7-3 ust. 3 ustawy federalnej.
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 30 września 2016 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z września 17, 2016 N 933. - Zobacz poprzednie wydanie)

12. Program identyfikacyjny określa sposoby i formy rejestrowania informacji (informacji) otrzymywanych przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów, beneficjentów i beneficjentów rzeczywistych, realizując czynności przewidzianych w ust. 8 niniejszego dokument, a także procedurę aktualizacji określonych informacji.
(Pozycja ze zmianami, weszła w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednie wydanie)

12_1. Program badania klienta przewiduje realizację działań mających na celu uzyskanie informacji o kliencie określonych w art. 7 ust. 1 akapit 1 ustawy federalnej.

Jednak zgodnie z definicją reputacja biznesowa Klienta, przewidzianym w określonym punkcie, rozumie się jego ocenę opartą na publicznie dostępnych informacjach.
Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577)

13. Program oceny ryzyka określa procedury oceny i przypisania klientowi stopnia (poziomu) ryzyka z uwzględnieniem wymagań dotyczących jego identyfikacji:

a) przed przyjęciem klienta do obsługi;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 4 lipca 2014 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577. - Patrz poprzednie wydanie)

b) w trakcie obsługi klienta (wykonywanie operacji (transakcji));

c) w innych przypadkach przewidzianych w regulaminie kontroli wewnętrznej.
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

14. Program oceny ryzyka przewiduje ocenę ryzyka klientów w oparciu o informacje uzyskane w wyniku realizacji programu badania klientów, a także oznaki transakcji, rodzaje i warunki działalności, które niosą ze sobą podwyższone ryzyko dokonywania transakcji przez klientów w celu legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu, z uwzględnieniem zaleceń Grupy Zadaniowej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF).
Dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

15. Program oceny ryzyka przewiduje procedurę i częstotliwość monitorowania operacji (transakcji) klienta w celu oceny stopnia (poziomu) ryzyka i późniejszej kontroli nad jego zmianą.

16. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedury identyfikacji:

a) operacje (transakcje) podlegające obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 i ;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

b) operacje (transakcje) podlegające zapisowi w dokumentacji zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej z powodów w niej określonych;

c) transakcji (transakcji) nietypowych, w tym spełniających kryteria identyfikacji i oznak transakcji nietypowych, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

19_1. Program wykrywania transakcji zawiera listę kryteriów i znaków wskazujących na nietypowy charakter transakcji, ustanowiony przez Federalną Służbę Monitoringu Finansowego w celu identyfikacji transakcji, co do których istnieje podejrzenie, że są przeprowadzane w celu legalizacji (prania) wpływów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu, w zależności od charakteru, skali i głównej działalności organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy i jego klientów. Organizacja i (lub) indywidualny przedsiębiorca ma prawo do składania propozycji uzupełnienia listy kryteriów i znaków wskazujących na nietypowy charakter transakcji. Decyzję o uznaniu działalności klienta za podejrzaną podejmuje organizacja i (lub) indywidualny przedsiębiorca na podstawie informacji o działalności finansowej i gospodarczej, pozycja finansowa oraz reputację biznesową klienta, charakteryzującą jego status, status jego przedstawiciela i (lub) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego.
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 4 lipca 2014 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577)

20. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedurę informowania pracownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy (pracownika indywidualnego przedsiębiorcy), który zidentyfikował transakcję (transakcję) podlegającą kontroli, specjalnego urzędnika (z wyjątkiem przypadków samodzielne pełnienie przez indywidualnego przedsiębiorcę funkcji specjalnego urzędnika), aby ten ostatni podjął decyzję o dalszych działaniach w związku z operacją (transakcją) zgodnie z ustawą federalną, niniejszym dokumentem i zasadami kontroli wewnętrznej.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

21. Program identyfikacji transakcji przewiduje, w przypadku zidentyfikowania oznak nietypowej operacji (transakcji) klienta, analizę innych operacji (transakcji) klienta, a także informacji dostępnych organizacji, indywidualnemu przedsiębiorcy na temat klienta, przedstawiciela klienta i beneficjenta (jeśli istnieje), beneficjenta rzeczywistego w celu potwierdzenia zasadności podejrzeń co do realizacji operacji (transakcji) lub szeregu operacji (transakcji) w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.
(Pozycja ze zmianami, weszła w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednie wydanie)

22. Program Identyfikacji Transakcji przewiduje badanie podstaw i celów wszystkich wykrytych nietypowych transakcji (transakcji), a także pisemną rejestrację wyników.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

23. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedurę i przypadki podjęcia następujących dodatkowych środków w celu zbadania zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji):
(Ustęp w brzmieniu zmienionym, wszedł w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

a) uzyskanie od klienta niezbędnych wyjaśnień i (lub) dodatkowych informacji wyjaśniających ekonomiczne znaczenie nietypowej operacji (transakcji);

b) zapewnienie zwiększonej uwagi (monitoringu) zgodnie z niniejszym dokumentem wszystkim operacjom (transakcjom) tego klienta w celu uzyskania potwierdzenia, że ich realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

24. Program identyfikacji transakcji przewiduje decyzję kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcę lub osobę przez niego upoważnioną do:
(Ustęp w brzmieniu zmienionym, wszedł w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

a) o uznaniu operacji (transakcji) klienta podlegającej obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 i ust. 1 art. 7_5 ustawy federalnej;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

b) o uznaniu zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji) za podejrzaną operację (transakcję), której realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu;

c) o konieczności podjęcia dodatkowych działań w celu zbadania nietypowej operacji (transakcji) klienta;

d) o przekazywaniu informacji o transakcjach przewidzianych w punktach „a” i „b” niniejszego ustępu Federalnej Służbie Monitoringu Finansowego.

25. Program dokumentacyjnego utrwalania informacji przewiduje procedurę pozyskiwania i utrwalania informacji (informacji) na papierze i (lub) innych nośnikach informacji w celu wdrożenia ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych w zakresie zwalczania legalizacji ( pranie) dochodów pochodzących z przestępstwa i finansowania terroryzmu oraz zasady kontroli wewnętrznej.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

26. Program dokumentacyjnego utrwalania informacji przewiduje dokumentalne utrwalanie informacji:

a) o operacji (transakcji) podlegającej obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 i ust. 1 art. 7_5 ustawy federalnej;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

b) o operacji (transakcji), która posiada co najmniej jedno z kryteriów i (lub) znaków wskazujących na nietypowy charakter operacji (transakcji);

c) o operacji (transakcji), co do której istnieją podejrzenia, że jest ona przeprowadzana w celu legalizacji (prania) dochodów pochodzących z przestępstwa lub finansowania terroryzmu;

d) o operacji (transakcji) uzyskanej podczas realizacji programu badawczego klienta.
(klauzula 26 ze zmianami, weszła w życie 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z 21 czerwca 2014 r. N 577. - Zobacz poprzednią wersję)

27. Program dokumentowania informacji przewiduje przygotowanie przez pracownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcę (pracownika indywidualnego przedsiębiorcy), który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli, komunikatu wewnętrznego - dokumentu zawierającego: informacja o takiej operacji (transakcji) (zwana dalej komunikatem wewnętrznym):
(Ustęp w brzmieniu zmienionym, wszedł w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

a) kategoria operacji (transakcji) (podlegającej kontroli obowiązkowej lub operacji nietypowej), kryteria (znaki) lub inne okoliczności (przyczyny), dla których operację (transakcję) można zakwalifikować jako operacje podlegające kontroli obowiązkowej lub operacje nietypowe (transakcje) ;

c) informacje o osobie, strukturze zagranicznej bez utworzenia osoby prawnej, prowadzącej operację (transakcję);
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, wprowadzona w życie 30 września 2016 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednie wydanie)

d) informacje o pracowniku, który opracował wewnętrzną wiadomość o operacji (transakcji) i jego podpis;

e) datę sporządzenia wewnętrznego komunikatu o operacji (transakcji);

f) zapis (oznaczenie) decyzji specjalnego urzędnika podjętej w związku z wewnętrznym sprawozdaniem z operacji (transakcji) oraz jej uzasadnione uzasadnienie;

g) zapis (oznaczenie) decyzji kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy lub osoby przez niego upoważnionej, dokonanej w związku z zawiadomieniem wewnętrznym zgodnie z pkt 24 niniejszego dokumentu, wraz z jego uzasadnionym uzasadnieniem;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

h) zapis (oznaczenie) dodatkowych czynności (innych czynności) podjętych w stosunku do klienta w związku ze stwierdzeniem nietypowej operacji (transakcji) lub jej oznak.
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

28. Forma komunikatu wewnętrznego, tryb, terminy i sposób jego przekazania funkcjonariuszowi specjalnemu lub odpowiedzialnemu pracownikowi jednostki strukturalnej pełniącej funkcje zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowanie proliferacji broni masowego rażenia, są określane niezależnie przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę i znajdują odzwierciedlenie w programie dokumentacyjnego utrwalania informacji.
(Pozycja ze zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933; jako zm., weszła w życie 21 września 2018 r. dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Zobacz poprzednie wydanie)

28_1. Program regulujący postępowanie w przypadku odmowy realizacji zlecenia klienta na realizację transakcji obejmuje:

a) wykaz podstaw takiej odmowy, ustalony przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę, z uwzględnieniem wymagań art. 7 ust. 11 ustawy federalnej;

b) tryb podejmowania decyzji o odmowie wykonania zlecenia klienta zawarcia transakcji, a także dokumentowanie informacji o przypadkach odmowy wykonania zlecenia klienta zawarcia transakcji;

w porządku dalsze działanie w stosunku do klienta w przypadku odmowy realizacji zlecenia klienta na zakończenie transakcji;

d) tryb przekazywania informacji do Federalnej Służby Monitoringu Finansowego o przypadkach odmowy wykonania zlecenia klienta na zakończenie transakcji.
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od dnia 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 30 września 2016 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 N 933. - Zobacz poprzednią edycję)

29. Program zawieszenia obejmuje:

a) tryb identyfikacji wśród uczestników transakcji gotówką lub innym majątkiem osób fizycznych lub osoby prawne, określony w ustępie drugim ustępu 10 artykułu 7 ustawy federalnej, lub osoby fizyczne dokonujące transakcji z gotówką lub innym mieniem zgodnie z akapitem 3 klauzuli 2_4 art. 6 ustawy federalnej, lub osoby fizyczne lub prawne określone w akapit pierwszy;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

b) procedurę działań mających na celu zawieszenie transakcji z funduszami lub inną własnością zgodnie z paragrafem 10 artykułu 7 i paragrafem 8 artykułu 7-5 ustawy federalnej;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

c) procedurę postępowania w sprawie zawieszenia transakcji z pieniędzmi lub innym majątkiem w przypadku orzeczenia sądu wydanego na podstawie części czwartej art. 8 ustawy federalnej;

d) procedurę przekazywania do Federalnej Służby Monitoringu Finansowego informacji o zawieszonych transakcjach z gotówką lub innym mieniem;

e) procedura realizacji wymagań określonych w ustępie piątym ustępu 10 artykułu 7 i ustępie trzecim ustępu 8 artykułu 7-5 ustawy federalnej i związanych z realizacją transakcji lub dalszym zawieszeniem transakcji gotówkowej lub inne mienie w przypadku otrzymania decyzji Federalnej Służby ds. Nadzoru Finansowego wydanej na podstawie części trzeciej art. 8 ustawy federalnej;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081. - Patrz poprzednie wydanie)

f) procedurę informowania klienta o niemożności dokonania transakcji środkami lub innym mieniem będącym w jego dyspozycji ze względu na zawieszenie tej transakcji.
(klauzula z poprawkami, weszła w życie 30 września 2016 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Zobacz poprzednią wersję)

29_1. Program regulujący procedurę stosowania środków w celu zamrożenia (zablokowania) środków finansowych lub innego mienia przewiduje:

a) procedurę uzyskiwania od Federalnej Służby Nadzoru Finansowego informacji o organizacjach i osobach umieszczonych zgodnie z art. 6 ustawy federalnej na liście organizacji i osób, w odniesieniu do których znajdują się informacje o ich zaangażowaniu w działalność ekstremistyczną lub terroryzm lub w odniesieniu do których zgodnie z art. 7_4 ustawy federalnej międzyresortowy organ koordynujący odpowiedzialny za zwalczanie finansowania terroryzmu podjął decyzję o zamrożeniu (zablokowaniu) funduszy lub innego mienia;

a_1) procedurę uzyskiwania od Federalnej Służby Nadzoru Finansowego informacji o organizacjach i osobach umieszczonych zgodnie z art. 7_5 ustawy federalnej na liście organizacji i osób, w odniesieniu do których znajdują się informacje o ich udziale w rozprzestrzenianiu broni masowego rażenia;
(Akapit został dodatkowo uwzględniony od 21 września 2018 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081)

b) tryb podejmowania decyzji o zastosowaniu środków w celu zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia;

c) procedurę i częstotliwość przeprowadzania środków w celu weryfikacji obecności lub nieobecności wśród ich klientów organizacji i osób, w stosunku do których zastosowano lub należy zastosować środki zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia;

d) informowanie Federalnej Służby Monitoringu Finansowego o środkach podjętych w celu zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia oraz wyników kontroli obecności lub nieobecności organizacji i osób wśród ich klientów, w odniesieniu do których środki zamrożenia (zablokowania) środków została zastosowana lub powinna być zastosowana lub inna własność;

e) procedura interakcji z organizacjami i osoby fizyczne w stosunku do których zastosowano lub należy zastosować środki w celu zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia, w tym tryb informowania o środkach podjętych w celu zamrożenia (zablokowania) funduszy lub innego mienia;

f) procedura spełnienia wymagań określonych w art. 7_4 ust. 4 ustawy federalnej dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081)
(klauzula 29_1 została dodatkowo uwzględniona od 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; zmienionym dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933. - Patrz poprzednia edycja )

30. Program szkolenia i edukacji personelu w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania proliferacji broni masowego rażenia jest opracowywany zgodnie z ustawodawstwem Federacja Rosyjska.
(Pozycja ze zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 11 września 2018 r. N 1081 – patrz . poprzednia edycja)

31. Program sprawdzania realizacji kontroli wewnętrznej zapewnia, że organizacja (pracownicy organizacji) i indywidualny przedsiębiorca (pracownicy indywidualnego przedsiębiorcy) przestrzegają ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w sprawie zwalczania legalizacji (prania) wpływów z przestępczości i finansowania terroryzmu, regulaminu kontroli wewnętrznej oraz innych dokumentów organizacyjno – administracyjnych organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy, przyjmowanych w celu organizowania i wykonywania kontroli wewnętrznej.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

32. Program sprawdzania realizacji kontroli wewnętrznej przewiduje:

a) przeprowadzanie regularnie, ale co najmniej raz na sześć miesięcy, wewnętrznych audytów zgodności w organizacji i indywidualnym przedsiębiorcy z zasadami kontroli wewnętrznej, wymogami ustawy federalnej i innych regulacyjnych aktów prawnych;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

b) przedłożenie kierownikowi organizacji, indywidualnemu przedsiębiorcy, na podstawie wyników kontroli pisemnych raportów zawierających informacje o wszystkich stwierdzonych naruszeniach ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu , regulamin kontroli wewnętrznej oraz inne dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy, przyjęte w celu organizowania i sprawowania kontroli wewnętrznej;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

c) podejmowanie działań mających na celu wyeliminowanie naruszeń stwierdzonych w wyniku kontroli.

33. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie przez co najmniej 5 lat od dnia zakończenia relacji z klientem:

a) dokumenty zawierające informacje o kliencie, przedstawicielu klienta, beneficjencie i beneficjencie rzeczywistym, otrzymane na podstawie ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych Federacji Rosyjskiej przyjętych w celu jej wykonania, a także kontroli wewnętrznej zasady;
(Subklauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie dnia 4 lipca 2014 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577; ze zmianami wprowadzonymi dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Zobacz poprzednie wydanie)

b) dokumenty dotyczące operacji (transakcji), o których informacje zostały przekazane do Federalnej Służby Monitoringu Finansowego, oraz sprawozdania z takich operacji (transakcji);

c) dokumenty odnoszące się do transakcji podlegających zapisowi dokumentacyjnemu zgodnie z art. 7 ustawy federalnej i niniejszym dokumentem;

d) dokumenty dotyczące transakcji, dla których zostały skompilowane komunikaty wewnętrzne;

e) wiadomości wewnętrzne;

f) wyniki badania podstaw i celów zidentyfikowanych nietypowych operacji (transakcji);

g) dokumenty dotyczące działalności klienta (w zakresie określonym przez organizację, indywidualny przedsiębiorca), w tym korespondencja biznesowa i inne dokumenty według uznania organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy;
(Podpunkt z późniejszymi zmianami, wprowadzony w życie 22 kwietnia 2015 r. Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - Patrz poprzednie wydanie)

h) inne dokumenty uzyskane w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej.

35. Zasady kontroli wewnętrznej przewidują zapewnienie poufności informacji uzyskanych w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej oraz działań podejmowanych przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę przy realizacji tych zasad zgodnie z przepisami prawa Federacja Rosyjska.
(klauzula z późniejszymi zmianami, weszła w życie 22 kwietnia 2015 r. dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 kwietnia 2015 r. N 342. - patrz poprzednie wydanie)

Rewizja dokumentu z uwzględnieniem
przygotowane zmiany i uzupełnienia
UAB "Kodeks"

O zatwierdzeniu wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zajmujące się transakcjami gotówką lub innym mieniem oraz przedsiębiorców indywidualnych, a także o unieważnieniu niektórych aktów Rządu Federacji Rosyjskiej (zmienione z dnia 11 września 2018 r.)

Nazwa dokumentu:	O zatwierdzeniu wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zajmujące się transakcjami gotówką lub innym mieniem oraz przedsiębiorców indywidualnych, a także o unieważnieniu niektórych aktów Rządu Federacji Rosyjskiej (zmienione z dnia 11 września 2018 r.)
Numer dokumentu:	667
Rodzaj dokumentu:	Dekret rządu Federacji Rosyjskiej
Ciało gospodarza:	Rząd Federacji Rosyjskiej
Status:	obecny
Opublikowany:	Zbiór Ustawy Federacji Rosyjskiej, N 28, 7.09.2012, art.3901
Data przyjęcia:	30 czerwca 2012 r.
Obowiązująca data rozpoczęcia:	17 lipca 2012 r.
Data aktualizacji:	11 września 2018 r.

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 05.08.2013 N 667 „O utrzymaniu pojedyncza podstawa dane dotyczące realizacji działań” (wraz z „Zasadami prowadzenia jednolitej bazy danych dotyczących realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa oddanej krwi i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją donacji krwi i jej składników”)

„W sprawie prowadzenia jednolitej bazy danych w celu realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwoju, organizacji i promocji donacji krwi i jej składników” (wraz z „Zasadami prowadzenia jednolitej bazy danych dla realizacja działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników”)

RZĄD FEDERACJI ROSYJSKIEJ

REZOLUCJA

O ZARZĄDZANIU

JEDNOLITA BAZA DANYCH DO REALIZACJI DZIAŁAŃ,

ZWIĄZANE Z BEZPIECZEŃSTWEM KRWI

I JEGO KOMPONENTY, ROZWÓJ, ORGANIZACJA I PROMOCJA

DAWNICTWO KRWI I JEJ SKŁADNIKÓW

Zgodnie z częścią 2 art. 21 ustawy federalnej „O oddawaniu krwi i jej składników” Rząd Federacji Rosyjskiej postanawia:

1. Zatwierdzić załączone Zasady prowadzenia jednolitej bazy danych w celu realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa oddanej krwi i jej składników, rozwoju, organizacji i promocji krwiodawstwa i jej składników.

2. Ustal, że:

ujednoliconą bazą danych dla realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników jest państwowy system informacyjny służby krwi;

Ministerstwo Zdrowia Federacji Rosyjskiej prowadzi ogólną koordynację utrzymania określonej ujednoliconej bazy danych, a Federalna Agencja Medyczna i Biologiczna - jej utrzymanie i rozwój;

organy wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej w zakresie ochrony zdrowia zapewniają koordynację działań właściwych organizacje rządowe podmioty Federacji Rosyjskiej i organizacje miejskie związane z ich udziałem w utrzymaniu wspomnianej ujednoliconej bazy danych.

3. Realizację uprawnień wynikających z niniejszej uchwały wykonują właściwe federalne organy wykonawcze w granicach ustalonych przez Rząd Federacji Rosyjskiej maksymalnej liczby pracowników ich urzędy centralne oraz alokacje budżetowe przewidziane w budżecie federalnym na przywództwo i zarządzanie w obszarze ustalonych funkcji.

Premier

Federacja Rosyjska

D. MIEDWIEDIEW

Zatwierdzony

Dekret rządowy

Federacja Rosyjska

PROWADZENIE JEDNEJ BAZY DANYCH DO REALIZACJI DZIAŁAŃ,

ZWIĄZANE Z BEZPIECZEŃSTWEM KRWI

I JEGO KOMPONENTY, ROZWÓJ, ORGANIZACJA I PROMOCJA

DAWNICTWO KRWI I JEJ SKŁADNIKÓW

1. Niniejszy Regulamin określa tryb prowadzenia jednolitej bazy danych dotyczącej realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwoju, organizacji i promocji krwiodawstwa i jej składników (zwanej dalej bazą danych dawstwa krwi i jej składników), w tym prowadzenia federalnego rejestru dawców (zwanym dalej rejestrem), warunków i formy składania informacji w celu umieszczenia w bazie danych dawstwa krwi i jej składników, a także trybu postępowania w przypadku dostęp do informacji zawartych w bazie danych krwi dawców i jej składników oraz ich wykorzystanie.

2. Prowadzeniem i zapewnieniem funkcjonowania bazy krwiodawstwa i jej składników zajmuje się Federalna Agencja Lekarsko-Biologiczna (zwana dalej operatorem).

3. Umieszczanie informacji w bazie krwiodawstwa i jej składników, ich przetwarzanie, przechowywanie, wykorzystywanie, a także dostęp do tych informacji i ich ochrona są wykonywane przez operatora i organizacje prowadzące działalność w zakresie obrotu dawcy krew i (lub) jej składniki, zgodnie z wymogami ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w sprawie informacji, technologia informacyjna oraz w sprawie ochrony informacji i ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie danych osobowych.

4. Prowadzenie bazy danych krwiodawstwa i jej składników odbywa się z wykorzystaniem zautomatyzowanej infrastruktury System informacyjny transfuzjologii, która pozwala m.in. przetwarzać informacje w oparciu o powszechnie stosowane formaty.

5. W bazie danych oddawania krwi i jej składników w czasie rzeczywistym przewidziany jest codzienny zbiór informacji:

a) od objętości oddanej krwi i jej składników;

b) na zapas krwi dawcy i jej składników, ze wskazaniem grupy krwi, przynależności Rh i fenotypu;

d) obieg krwi dawcy i (lub) jej składników;

e) w sprawie działalności podmiotów obiegu krwi dawcy i (lub) jej składników (od 1 stycznia 2016 r.);

f) o liczbie przypadków oddania krwi i (lub) jej składników oraz ich objętości oddanych organizacjom zlokalizowanym poza terytorium Federacji Rosyjskiej;

g) o osobach (dane osobowe), które mają przeciwwskazania medyczne (czasowe lub stałe) do oddania krwi i (lub) jej składników.

6. Baza danych oddawania krwi i jej składników zawiera rejestr, w którym na co dzień wprowadzane są następujące informacje o każdym dawcy po pełnieniu przez niego funkcji dawcy:

a) nazwisko, imię i patronimik, w przypadku ich zmiany - inne nazwisko, imię i nazwisko patronimiczne;

b) data urodzenia;

d) informacje o rejestracji w miejscu zamieszkania lub pobytu;

e) dane paszportu lub innego dokumentu tożsamości;

f) datę wpisu do rejestru;

g) grupa krwi, afiliacja Rh, informacje o badanych antygenach i obecności przeciwciał odpornościowych;

h) informacje o poprzednich darowiznach;

i) informacje o przebytych chorobach zakaźnych, kontaktach z pacjentami zakaźnymi, przebywaniu na terenach, na których istnieje zagrożenie wystąpienia i (lub) rozprzestrzeniania się masowych chorób zakaźnych lub epidemii, o używaniu środków odurzających, substancji psychotropowych, o pracy ze szkodliwymi i (lub) niebezpiecznymi warunkami pracy, a także szczepieniami i zabiegami chirurgicznymi wykonanymi w ciągu roku przed dniem oddania krwi i (lub) jej składników;

j) informację o przyznaniu odznak „Honorowy Darczyńca ZSRR” i „Honorowy Darczyńca Rosji”.

7. Baza danych krwiodawstwa i jej składników zawiera:

a) informacje określone w punktach "a" - "e" paragrafu 5 i punktach "a" - "h" paragrafu 6 niniejszego Regulaminu - przez organizacje zajmujące się działalnością w zakresie obiegu krwi oddanej i (lub) jej składniki;

b) informacje określone w punkcie „k” ust. 6 niniejszego Regulaminu - przez operatora.

8. Informacje określone w punkcie „g” paragrafu 5 oraz w punkcie „i” paragrafu 6 niniejszego Regulaminu są przekazywane codziennie przez wyspecjalizowane organizacje medyczne (poradnie przeciwgruźlicze, dermatowenerologiczne, narkologiczne, neuropsychiatryczne, ośrodki profilaktyki i kontroli AIDS i choroba zakaźna, ośrodki higieny i epidemiologii Federalnej Służby Nadzoru Ochrony Praw Konsumentów i Opieki Społecznej, a także ośrodki higieny i epidemiologii Federalnej Agencji Medycznej i Biologicznej) operatorowi lub odpowiedniej organizacji działającej w zakresie obrotu oddaną krew i (lub) jej składniki, które umieszczają ją w bazie danych krwiodawstwa i jej składników.

9. Informacje wymagane do prowadzenia bazy krwiodawstwa i jej składników przedstawione są w formularzu dokument elektroniczny podpisany podpis elektroniczny lub dokument w formie papierowej, którego forma została zatwierdzona przez Ministerstwo Zdrowia Federacji Rosyjskiej.

10. Umieszczenia w bazie krwiodawstwa i jej składników informacji dokonuje operator i organizacje prowadzące działalność w zakresie obrotu krwią dawców i (lub) jej składnikami, poprzez dokonanie wpisu do rejestru w dniu informacje są odbierane. Wpisowi do rejestru nadawany jest automatycznie unikalny numer oraz wskazywana jest data jego wpisu.

11. Zmiany informacji zawartych w bazie krwiodawstwa i jej składników dokonuje się w sposób określony przez operatora, z zachowaniem niepowtarzalnego numeru wpisu do rejestru.

12. Dostęp do informacji zawartych w bazie krwiodawstwa i jej składników odbywa się za pomocą narzędzi programowych i sprzętowych, które umożliwiają identyfikację osoby uzyskującej dostęp do informacji.

13. Przechowywanie w bazie krwiodawstwa i (lub) jej składników informacji odbywa się przez 30 lat od dnia jej umieszczenia.

14. Upoważnione osoby operatora, które prowadzą bazę danych krwiodawstwa i jej składników oraz mają dostęp do zawartych w niej informacji, wyznaczają osoby odpowiedzialne za zapewnienie środków przewidzianych przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej w celu ochrony tych informacji.

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 30 czerwca 2012 r. N 667 (zmieniony 11 września 2018 r.) „W sprawie zatwierdzenia wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zaangażowane w transakcje z gotówką lub inną własnością oraz indywidualnych przedsiębiorców, oraz o unieważnieniu niektórych aktów Rządu Federacji Rosyjskiej"

Praktyka i ustawodawstwo sądowe - Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 30 czerwca 2012 r. N 667 (zmieniony 11 września 2018 r.) „W sprawie zatwierdzenia wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zaangażowane w transakcje z gotówką lub innym mieniem, i przedsiębiorców indywidualnych, a po uznaniu unieważniły niektóre akty Rządu Federacji Rosyjskiej"

Zgodnie z ustawą federalną z dnia 7 sierpnia 2001 r. N 115-FZ „O przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa oraz finansowaniu terroryzmu” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001 r., N 33 (cz. I), art. 3418; 2002, N 30, poz. 3029; N 44, poz. 4296; 2004, N 31, poz. 3224; 2005, N 47, poz. 4828; 2006, N 31 (część I), poz. 3446, 3452; 2007, N 16 , poz. 1831; N 31, poz. 3993, poz. 4011; N 49, poz. 6036; 2009, N 23, poz. 2776, N 29, poz. 3600; 2010, N 30, art. 4007, nr 3, art. 4166, 2011, nr 27, art 3873, nr 46, art 6406; 2012, nr 30, art 4172, nr 50, art 6954; 2013, nr 19, 2320, N 26, art. zasady kontroli opracowane przez organizacje zajmujące się transakcjami pieniędzmi lub innym mieniem w celu przeciwdziałania legalizacji (praniu) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu (z wyjątkiem organizacji kredytowych) zatwierdzone dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 30 .06.2012 N 667 (Prawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2012, N 28, art. 3901), rozkazuję.

RADA MINISTRÓW ZSRR

REZOLUCJA

W SPRAWIE ZATWIERDZENIA PRZEPISÓW OCHRONY ELEKTRYCZNEJ

SIECI O NAPIĘCIU DO 1000 VOLT

Rada Ministrów ZSRR postanawia:

1. Zatwierdź załączone Zasady ochrony sieci elektrycznych o napięciu do 1000 woltów.

Ministerstwo Energii i Elektryfikacji ZSRR oraz rady ministrów republik związkowych powinny zorganizować szerokie zapoznanie ludności z tymi Zasadami i zapewnić kontrolę nad ich realizacją.

2. Państwowy Komitet Rada Ministrów ZSRR ds. Wydawnictw, Drukarstwa i Księgarni oraz Państwowy Komitet Rady Ministrów ZSRR ds. Kinematografii w celu zapewnienia, na polecenie Ministerstwa Energii i Elektryfikacji ZSRR, odpowiednio publikacji plakatów , wydawanie filmów i magazynów filmowych dotyczących zagadnień zgodność z wymaganiami Przepisów ochrony sieci elektrycznych, napięcie do 1000 woltów.

3. Polecić Radom Ministrów republik związkowych rozpatrzenie kwestii odpowiedzialności administracyjnej za naruszenie wymagań Przepisów o ochronie sieci elektrycznych o napięciu do 1000 V oraz przedłożenie odpowiednich wniosków prezydium rad najwyższych republik związkowych.

Prezes Zarządu

Ministrowie ZSRR

A.KOSYGIN

Menedżer

Rada Ministrów ZSRR

M.SMIRTYUKOV

Zatwierdzony

Dekret

Rada Ministrów ZSRR

OCHRONA SIECI ELEKTRYCZNYCH O NAPIĘCIU DO 1000 VOLT

1. Niniejsze Zasady wprowadza się w celu zapewnienia bezpieczeństwa sieci elektrycznych o napięciu do 1000 woltów oraz zapobiegania wypadkom. Zasady te obowiązują przy projektowaniu, budowie i eksploatacji napowietrznych, podziemnych i podwodnych linii energetycznych, urządzeń wejściowych i rozdzielczych.

2. W celu ochrony sieci elektrycznych o napięciu do 1000 woltów instaluje się:

a) strefy bezpieczeństwa:

wzdłuż napowietrznych linii energetycznych (z wyjątkiem odgałęzień do wejść do budynków) w postaci działki ograniczonej równoległymi liniami prostymi, oddalonej od występów skrajnych przewodów na powierzchni ziemi (jeśli ich położenie nie jest odchylone) o 2 metry z każdej strony;

wzdłuż podziemnych linii kablowych w postaci działki ograniczonej równoległymi liniami prostymi oddalonymi od skrajnych kabli o 1 metr z każdej strony, a gdy linie kablowe przechodzą w miastach pod chodnikami - o 0,6 metra w kierunku budynków i budowli oraz o 1 metr w bok jezdni;

wzdłuż podmorskich linii kablowych w postaci odcinka przestrzeni wodnej od lustra wody do dna, zamkniętego między pionowymi płaszczyznami oddalonymi od skrajnych kabli o 100 metrów z każdej strony;

b) minimalne dopuszczalne odległości między liniami elektroenergetycznymi o napięciu do 1000 woltów a najbliższymi budynkami i budowlami, a także plantacjami drzew i innymi wieloletnimi plantacjami, określone w Regulaminie Instalacji Elektrycznej zatwierdzonym przez Ministerstwo Energii i Elektryfikacji ZSRR.

3. Jeżeli przez lasy przebiegają linie elektroenergetyczne o napięciu do 1000 V, przycinanie drzew rosnących w bliskim sąsiedztwie przewodów przeprowadza organizacja obsługująca linie elektroenergetyczne. Gdy linie energetyczne przechodzą przez parki, ogrody i inne nasadzenia wieloletnie, przycinanie drzew jest wykonywane przez organizację obsługującą linie energetyczne, a za obopólną zgodą stron - przez organizację zarządzającą tymi plantacjami lub przez indywidualnych właścicieli ogrodów oraz inne wieloletnie plantacje w sposób określony przez organizację, obsługującą linię przesyłową.

4. W strefach bezpieczeństwa linii elektroenergetycznych o napięciu do 1000 V, bez pisemnej zgody organizacji obsługującej te linie, zabrania się:

a) wykonywać prace budowlane, montażowe, strzałowe i nawadniające, sadzić i wycinać drzewa, urządzać boiska sportowe i place zabaw, przechowywać paszę, nawozy, paliwo i inne materiały;

b) zorganizować miejsca do parkowania statków, barek i dźwigów pływających, produkują ładowanie i rozładowanie, pogłębianie i pogłębianie, rzucanie kotwic, przepuszczanie z wypuszczonymi kotwicami i włokami, przydzielanie łowisk, połów ryb, a także zwierząt i roślin wodnych przy użyciu narzędzi dennych, urządzanie miejsc wodociągów, rozłupywanie i pozyskiwanie lodu (w strefach ochronnych kabla podwodnego linie energetyczne );

c) zorganizować przejścia dla pojazdów i mechanizmów o łącznej wysokości z ładunkiem lub bez od powierzchni drogi większej niż 4,5 metra, a także parkingi dla pojazdów samochodowych i konnych, pojazdów i mechanizmów (w strefach bezpieczeństwa napowietrznych linii energetycznych );

d) produkować wykop na głębokości większej niż 0,3 metra i wyrównywaniu terenu za pomocą buldożerów, koparek i innych maszyn do robót ziemnych (w strefach bezpieczeństwa linii kablowych).

Strefy bezpieczeństwa linii energetycznych o napięciu do 1000 woltów przechodzących przez terytorium doświadczalnych stacji rolniczych, poletek do testowania odmian, zakładów produkcyjnych kołchozów, państwowych gospodarstw rolnych i innych przedsiębiorstw i organizacji rolniczych, a także zakładów produkcyjnych Selkhoztekhnika związki regionalne, mogą być wykorzystywane przez przedsiębiorstwo lub organizację będącą właścicielem tych stacji, odcinków i obiektów, bez zgody organizacji eksploatującej linie przesyłowe, ale z obowiązkowym utrzymaniem bezpieczeństwa tych linii orazzgodność ze środkami bezpieczeństwa.

5. Zabrania się wykonywania wszelkiego rodzaju czynności mogących zakłócić normalną pracę sieci elektrycznych lub doprowadzić do ich uszkodzenia, a w szczególności:

a) rzucać ciałami obcymi na przewody, przyczepiać i przywiązywać ciała obce do podpór i przewodów, wspinać się na wsporniki, blokować dojścia do nich i zrzucać śnieg z dachów budynków na przewody;

b) zrzucać ciężkie ciężary (powyżej 5 ton), wylewać roztwory kwasów, zasad i soli, układać wszelkiego rodzaju hałdy na trasie linii kablowych;

c) otwierać teren obiektów sieci elektroenergetycznej, wykonywać przyłącza i przełączenia w sieciach elektrycznych, powodować pożar w pobliżu urządzeń wejściowych i rozdzielczych, napowietrznych linii elektroenergetycznych oraz w strefach bezpieczeństwa kablowych linii elektroenergetycznych;

d) wykonywania prac rozbiórkowych lub przebudowy budynków, mostów, tuneli, linii kolejowych i autostrad oraz innych budowli w miejscach przechodzenia napowietrznych i kablowych linii energetycznych lub instalowania urządzeń wejściowych i rozdzielczych, bez wcześniejszego usuwania tych linii i urządzeń przez deweloperów w porozumieniu z organizacje obsługujące Elektryczność w sieci.

6. Teren lądowy stref bezpieczeństwa linii elektroenergetycznych o napięciu do 1000 woltów nie podlega odstąpieniu od użytkowników terenu, ale jest przez nich użytkowany z obowiązkowym przestrzeganiem wymagań niniejszego Regulaminu.

Przedsiębiorstwa, organizacje, instytucje i indywidualni obywatele na oddanych im do użytkowania działkach, wzdłuż których przebiegają linie energetyczne o napięciu do 1000 woltów, są zobowiązane do podjęcia wszelkich środków, które są w ich mocy, aby zapewnić bezpieczeństwo tych linii.

7. W przypadku zawieszenia na wspólnych wspornikach przewodów napowietrznych linii elektroenergetycznych o napięciu do 1000 woltów oraz linii o innym przeznaczeniu należących do różnych organizacji, każda z organizacji naprawiających linię może spowodować uszkodzenie innej organizacji lub wymagać obecności jego przedstawiciel musi z wyprzedzeniem powiadomić zainteresowaną organizację.

8. Przedsiębiorstwa i organizacje wykonujące jakiekolwiek prace (wybuchowe, budowlane i inne), które mogą spowodować uszkodzenie sieci elektrycznych o napięciu do 1000 woltów, są zobowiązane do uzgodnienia swojego postępowania z organizacją obsługującą sieci elektryczne nie później niż 3 dni przed rozpoczęciem pracy . i podejmij kroki w celu zabezpieczenia tych sieci.

Warunki prowadzenia tych prac w strefach bezpieczeństwa linii elektroenergetycznych o napięciu do 1000 woltów, niezbędne do zapewnienia bezpieczeństwa tych linii, ustala Ministerstwo Energetyki i Elektryfikacji ZSRR (w części Roboty budowlane- w porozumieniu z Państwowym Komitetem Budownictwa ZSRR).

9. Wykonywanie prac w pobliżu napowietrznych linii energetycznych przy użyciu różnego rodzaju mechanizmów jest dozwolone tylko wtedy, gdy odległość powietrzna od mechanizmu lub jego części podnoszącej lub chowanej, a także od ładunku podnoszonego w dowolnej pozycji (w tym przy maksymalnym wzniesieniu lub wyjazdu) do najbliższego przewodu pod napięciem, będzie co najmniej 1,5 metra.

Odległość od kabla do miejsca wykopu jest każdorazowo ustalana przez organizację obsługującą kablową linię energetyczną.

Jeżeli nie jest możliwe spełnienie warunków zapewniających bezpieczeństwo pracy, napięcie należy usunąć z odcinka sieci elektrycznej.

10. Przedsiębiorstwa i organizacje wykonujące prace ziemne, po wykryciu kabla nieokreślonego w dokumentacji technicznej do wykonania tych prac, są zobowiązane do natychmiastowego przerwania prac, podjęcia działań w celu zapewnienia bezpieczeństwa kabla oraz poinformowania o tym organizacji obsługującej sieci elektryczne .

11. Personel techniczny organizacji obsługujących sieci elektryczne o napięciu do 1000 woltów ma prawo do nieograniczonego dostępu do sieci elektrycznych w celu ich naprawy i konserwacji. Jeżeli sieci elektryczne znajdują się na terenie stref zakazanych i obiektów specjalnych, odpowiednie organizacje muszą wydać przepustki pracownikom obsługującym te sieci w celu przeprowadzenia prac kontrolnych i naprawczych o dowolnej porze dnia.

12. Organizacje obsługujące linie energetyczne o napięciu do 1000 woltów mogą wykonywać prace ziemne w obszarach chronionych niezbędnych do naprawy tych linii.

Wskazany działa na prawo od samochodów i szyny kolejowe są ustalane w porozumieniu z władzami odpowiedzialnymi za drogi.

W celu wyeliminowania wypadków na liniach elektroenergetycznych o napięciu do 1000 woltów dozwolone jest wycinanie pojedynczych drzew na terenach leśnych przylegających do trasy tych linii, a następnie wydawanie mandatów na wycinki (rozkazów) w określony sposób i z zachowaniem oczyszczanie terenów zrębowych z pozostałości zrębowych.

13. Planowe prace związane z naprawą i przebudową linii energetycznych o napięciu do 1000 woltów przechodzących przez grunty rolne prowadzone są w porozumieniu z użytkownikami gruntów i co do zasady w okresie, w którym grunty te nie są zajmowane przez uprawy rolne lub kiedy jest możliwe zapewnienie bezpieczeństwa tych upraw.

Prace związane z likwidacją wypadków i utrzymaniem ruchu linii elektroenergetycznych mogą być prowadzone w dowolnym momencie.

Po wykonaniu powyższych prac organizacje obsługujące linie elektroenergetyczne muszą doprowadzić grunt do stanu zdatnego do użytkowania zgodnie z jego przeznaczeniem, a także zrekompensować użytkownikom gruntu straty powstałe podczas prac. Procedurę ustalania strat ustala Ministerstwo Rolnictwo ZSRR wspólnie z Ministerstwem Energetyki i Elektryfikacji ZSRR oraz w porozumieniu z innymi zainteresowanymi ministerstwami i resortami.

14. Planowe prace przy naprawie i przebudowie kablowych linii elektroenergetycznych powodujących naruszenie nawierzchni drogowych mogą być prowadzone tylko po uprzednim uzgodnieniu warunków ich realizacji z organami zarządzającymi drogami, a na terenie miast i innych osiedli – z komitety wykonawcze Rad Deputowanych Ludowych. Terminy prac należy uzgodnić w ciągu 3 dni.

W nagłych przypadkach dopuszcza się prowadzenie prac przy naprawie linii kablowych powodujących naruszenie nawierzchni dróg, bez uprzedniego uzgodnienia, ale z jednoczesnym powiadomieniem władz odpowiedzialnych za drogi lub komitetów wykonawczych Sowietów Deputowanych Ludowych Ludzi Pracy.

Organizacje wykonujące tego typu prace muszą zorganizować objazdy miejsc pracy wraz z instalacją znaków ostrzegawczych dla pojazdów i pieszych, a po zakończeniu prac wyrównać teren i odnowić nawierzchnie dróg.

15. Procedura eksploatacji linii energetycznych o napięciu do 1000 woltów na terenie przedsiębiorstw przemysłowych, na skrzyżowaniach z liniami kolejowymi i drogami, na pasach kolejowych i na podejściach do lotnisk musi być koordynowana przez organizacje obsługujące moc linie z odpowiednimi przedsiębiorstwami i organizacjami.

Na drogach samochodowych kategorii I - IV z ruchem maszyn i mechanizmów o łącznej wysokości z ładunkiem lub bez ładunku od powierzchni drogi większej niż 4,5 metra, na skrzyżowaniu dróg z napowietrznymi liniami energetycznymi, po obu stronach tych linii, znaki sygnalizacyjne wskazujące dopuszczalną wysokość poruszającego się pojazdu. Znaki sygnalizacyjne są instalowane przez organizację zarządzającą drogą w porozumieniu z organizacją obsługującą linie energetyczne.

Miejsca krzyżowania się linii energetycznych z rzekami spławnymi i spławowymi należy oznaczyć na brzegach znakami sygnalizacyjnymi zgodnie z kartą żeglugi śródlądowej. Znaki sygnałowe są instalowane przez organizację obsługującą linie przesyłowe energii elektrycznej w porozumieniu z administracją dorzecza drogi wodnej i są przez nią umieszczane w wykazie warunków nawigacyjnych i mapach pilotażowych.

16. W przypadkach, gdy sieci elektryczne o napięciu do 1000 woltów znajdują się na terenie lub w pobliżu placów budowy projektowanych budynków i budowli, projekty i kosztorysy dotyczące budowy tych obiektów, w porozumieniu z organizacjami obsługującymi sieci elektryczne , powinien przewidywać środki zapewniające bezpieczeństwo tych sieci.

17. Organizacje, które wykonują prace, które wymagają reorganizacji sieci elektrycznych lub chronią je przed uszkodzeniami mechanicznymi, są zobowiązane do wykonywania prac przy przebudowie lub ochronie sieci kosztem swoich materiałów i środków w porozumieniu z organizacją obsługującą sieci elektryczne.

18. W przypadku podniesienia liny za pomocą kotwicy, sprzętu rybackiego lub w jakikolwiek inny sposób kapitanowie statków zobowiązani są do podjęcia działań w celu uwolnienia liny i niezwłocznego zgłoszenia tego do najbliższego portu, wskazując współrzędne miejsca i czas podnoszenia kabla. Port, który otrzymał ten raport, jest zobowiązany zgłosić incydent do najbliższego źródło energii przedsiębiorstwo.

Obywatele, którzy stwierdzili zerwany, leżący na ziemi lub zwisający przewód napowietrznej linii elektroenergetycznej, a także niebezpieczeństwo spadnięcia słupów lub zerwania przewodów, zobowiązani są do niezwłocznego poinformowania najbliższego źródło energii biznes lub samorząd.

19. Przedsiębiorstwa i organizacje odpowiedzialne za istniejące i w trakcie budowy obiekty będące źródłami prądów błądzących muszą podjąć działania w celu ograniczenia upływu prądu elektrycznego do ziemi. Organizacje odpowiedzialne za budowane i eksploatowane kablowe linie przesyłowe muszą podjąć środki w celu ochrony tych linii przed prądami błądzącymi.

20. Organizacje obsługujące sieci elektryczne mają prawo wstrzymać prace w strefie chronionej linii elektroenergetycznych wykonywane przez inne organizacje z naruszeniem niniejszego Regulaminu.

21. Komisje wykonawcze Rad Delegatów Ludzi Pracy, a także organy milicji, w granicach swoich kompetencji, są obowiązane pomagać organizacjom obsługującym sieci elektryczne o napięciu do 1000 woltów w zapobieganiu uszkodzeniom tych sieci i zapewnianiu że wszystkie przedsiębiorstwa, organizacje, instytucje i obywatele przestrzegają wymagań niniejszego Regulaminu.

22. W przypadku zniszczenia sieci elektrycznych spowodowanych klęskami żywiołowymi (lód, powódź, dryf lodu, huragan, pożar lasu i inne) komitety wykonawcze Rad Delegatów Ludzi Pracy, w ramach swoich uprawnień, są zobowiązane do zaangażowania obywateli i pojazdy w pracach nad eliminacją niszczenia tych sieci. Płatności za prace konserwatorskie uiszczają organizacje obsługujące sieci elektryczne.

23. Urzędnicy a obywatele winni nieprzestrzegania wymagań niniejszego Regulaminu, a także naruszenia normalnej pracy sieci elektrycznych o napięciu do 1000 woltów, ponoszą odpowiedzialność w określony sposób.

Polecamy również

Ładowanie...

Dom > Transakcje gotówkowe

Podstawa prawna Federacji Rosyjskiej. Wymogi dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje zaangażowane w transakcje gotówką lub innym mieniem (z wyłączeniem instytucji kredytowych) Wymogi dotyczące zasad kontroli wewnętrznej

W sprawie zatwierdzania wymogów dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje zaangażowane w transakcje z funduszami lub inną własnością oraz indywidualnych przedsiębiorców, a także w sprawie unieważnienia niektórych aktów...

Wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje przeprowadzające transakcje gotówką lub innym mieniem oraz indywidualnych przedsiębiorców

Polecamy również