Base legislativa della Federazione Russa. Requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con denaro contante o altri beni (esclusi gli istituti di credito) Requisiti per le regole di controllo interno

Secondo legge federale"Sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" Governo della Federazione Russa decide:

1. Approva i requisiti allegati al regolamento controllo interno sviluppato da organizzazioni che effettuano transazioni con contanti o altri beni (ad eccezione degli istituti di credito).

2. Stabilire che le regole di controllo interno vigenti prima dell'entrata in vigore della presente delibera siano subordinate all'adeguamento degli organismi che effettuano operazioni con fondi o altri beni (esclusi gli istituti di credito) ai requisiti approvati dalla presente delibera entro un mese .

3. Riconosci come non valido:

Decreto del governo della Federazione Russa dell'8 gennaio 2003 N 6 "Sulla procedura per l'approvazione delle regole di controllo interno nelle organizzazioni che effettuano transazioni con contanti o altri beni" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);

Clausola 4 degli emendamenti agli atti del governo della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, approvati con decreto del governo della Federazione Russa del 24 ottobre 2005 N 638 ( Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2005, N 44, articolo 4562);

Decreto del governo della Federazione Russa del 10 giugno 2010 N 967-r (Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2010, N 26, Art. 3377).

Presidente
Governo della Federazione Russa
D. Medvedev

Nota. Ndr: il testo della delibera è stato pubblicato nella “Raccolta di Legislazione della Federazione Russa”, 07/09/2012, N 28, art. 3901.

Requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con contanti o altri beni (esclusi gli istituti di credito)

1. Il presente documento definisce i requisiti per lo sviluppo delle organizzazioni (ad eccezione degli enti creditizi, compresi quelli che sono operatori professionali del mercato carte preziose) compimento di operazioni con fondi o altri beni, delle regole di controllo interno (di seguito, rispettivamente, le regole di organizzazione, di controllo interno) al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo.

2. Le regole di controllo interno sono sviluppate in conformità con la legislazione della Federazione Russa.

3. Le regole di controllo interno sono un documento che:

A) disciplina il quadro organizzativo degli interventi volti a contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo nell'organizzazione;
b) stabilisce i compiti e le modalità degli atti di funzionari e dipendenti ai fini dell'esercizio del controllo interno;
c) determina i termini per l'adempimento degli obblighi ai fini dell'esercizio del controllo interno, nonché i soggetti preposti alla loro attuazione.

4. Le regole di controllo interno comprendono i seguenti programmi di controllo interno:

A) un programma che determina le basi organizzative per l'attuazione del controllo interno (di seguito denominato programma per l'organizzazione del controllo interno);
b) il programma per l'identificazione dei clienti, dei rappresentanti dei clienti e (o) dei beneficiari (di seguito denominato il programma di identificazione);
c) un programma di valutazione del grado (livello) del rischio del cliente che effettua operazioni relative alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato programma di valutazione del rischio);
d) un programma per l'individuazione delle operazioni (operazioni) soggette a controllo obbligatorio e delle operazioni (operazioni) che presentino segni di connessione con la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo (di seguito denominato il programma di rilevazione delle operazioni) ;
e) un programma per la documentazione delle informazioni;
f) un programma che disciplini la procedura di sospensione delle operazioni ai sensi della legge federale "Lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (di seguito, rispettivamente, la legge federale, il programma di sospensione delle operazioni (operazioni ));
g) un programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;
h) un programma di verifica sull'attuazione del controllo interno;
i) un programma per la conservazione delle informazioni e dei documenti acquisiti a seguito dell'attuazione di programmi per l'attuazione del controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo (di seguito denominata conservazione delle informazioni programma).

5. Il regolamento di controllo interno stabilisce i poteri, nonché i compiti attribuiti a un funzionario speciale incaricato dell'attuazione del regolamento di controllo interno (di seguito denominato il funzionario speciale).

6. Le regole di controllo interno sono approvate dal responsabile dell'organizzazione.

7. Il programma per l'organizzazione del controllo interno è sviluppato tenendo conto delle seguenti condizioni:

A) a norma dell'articolo 7, paragrafo 2, della legge federale, nell'organizzazione è nominato un funzionario speciale;
b) nell'organizzazione (tenendo conto delle peculiarità della sua struttura, del personale, della base clienti e del grado (livello) dei rischi associati ai clienti dell'organizzazione e alle loro operazioni), può essere costituita o determinata un'unità strutturale per svolgere le funzioni di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) di reati percepiti e finanziamento del terrorismo;
c) il programma contiene una descrizione del sistema di controllo interno dell'organizzazione e delle sue branche (se presenti), la procedura di interazione tra le strutture strutturali dell'organizzazione sull'attuazione delle regole di controllo interno.

8. Il programma di identificazione comprende le seguenti procedure per l'attuazione di misure volte a identificare il cliente, il rappresentante del cliente e (o) il beneficiario:
a) la definizione delle informazioni di cui all'articolo 7 della legge federale in relazione al cliente, al rappresentante del cliente e (o) al beneficiario;
b) verifica della presenza o assenza di informazioni sul loro coinvolgimento in attività estremiste o di terrorismo nei confronti del cliente, del rappresentante del cliente e (o) del beneficiario, ricevute ai sensi del comma 2 dell'articolo 6 della legge federale;
c) determinare se il cliente, il rappresentante del cliente e (o) il beneficiario è un pubblico ufficiale estero;
d) identificazione delle persone giuridiche e delle persone fisiche che, rispettivamente, sono registrate, domiciliate o ubicate in uno stato (sul territorio) non conforme alle raccomandazioni del Gruppo di azione finanziaria sul riciclaggio di denaro (GAFI), o che utilizzano conti bancari registrato nello stato specificato (sul territorio specificato);
e) valutazione e attribuzione al cliente del grado (livello) di rischio del cliente che effettua operazioni relative alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato rischio), in conformità con il programma di valutazione del rischio;
f) aggiornare le informazioni ottenute in seguito all'identificazione dei clienti dell'organizzazione, all'individuazione e all'identificazione dei beneficiari.

9. Il programma di identificazione può inoltre prevedere la registrazione e la registrazione dei seguenti dati ricevuti dall'organizzazione ai sensi del paragrafo 5.4 dell'articolo 7 della legge federale:

Una data registrazione statale entità legale;
b) indirizzo postale della persona giuridica;
c) la composizione dei fondatori (partecipanti) della persona giuridica;
d) la composizione e la struttura degli organi direttivi della persona giuridica;
e) la dimensione del capitale (socio) autorizzato o la dimensione del fondo autorizzato.

10. Nell'identificare una persona giuridica (con il suo consenso), si può prevedere di stabilire e fissare codici per le forme di osservazione statistica dello Stato federale.

11. Il programma di identificazione per l'attuazione dei requisiti stabiliti dall'articolo 7.3 della legge federale prevede:

La procedura per identificare i funzionari pubblici stranieri, nonché i loro coniugi e parenti stretti tra le persone che sono o sono accettate al servizio;
la procedura per l'accettazione in servizio di pubblici ufficiali stranieri, nonché i provvedimenti per determinare le fonti di provenienza dei fondi o di altri beni di pubblici ufficiali stranieri.

12. Il programma di identificazione determina le modalità e le forme di fissazione delle informazioni (informazioni) ricevute dall'organizzazione a seguito dell'identificazione dei clienti, dei rappresentanti dei clienti, dei beneficiari, dello svolgimento delle attività previste al paragrafo 8 del presente documento, nonché del procedura di aggiornamento delle informazioni specificate.

13. Il programma di valutazione del rischio definisce le procedure per valutare e assegnare un grado (livello) di rischio a un cliente, tenendo conto dei requisiti per la sua identificazione:

A) in caso di rapporto contrattuale con il cliente (accettandolo in servizio);
b) nel corso del servizio al cliente (quando vengono eseguite operazioni (transazioni));
c) negli altri casi previsti dall'organizzazione nelle regole di controllo interno.

14. Il programma di valutazione del rischio prevede la valutazione del rischio dei clienti sulla base delle caratteristiche delle operazioni, dei tipi e delle condizioni di attività che presentano un rischio maggiore per i clienti che effettuano operazioni ai fini della legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e finanziamento del terrorismo , tenendo conto delle raccomandazioni del Gruppo di azione finanziaria sul riciclaggio di denaro (GAFI).

15. Il programma di valutazione del rischio prevede la modalità e la frequenza di monitoraggio delle operazioni (operazioni) del cliente al fine di valutare il grado (livello) di rischio e il successivo controllo sulla sua variazione.

16. Il programma per l'individuazione delle operazioni prevede procedure per individuare:

A) operazioni (operazioni) soggette a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 della legge federale;
b) operazioni (operazioni) soggette a registrazione documentale ai sensi dell'articolo 7 capoverso 2 della legge federale per i motivi ivi indicati;
c) le operazioni inusuali (operazioni), ivi comprese quelle rientranti nei criteri per l'identificazione e l'evidenza di operazioni inusuali, la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o al finanziamento del terrorismo.

17. Il programma di individuazione delle operazioni al fine di individuare le operazioni (operazioni) previsto al paragrafo 16 del presente documento (di seguito, operazioni sottoposte a controllo), prevede un monitoraggio continuo delle operazioni (operazioni) dei clienti.

18. Il programma di rilevazione delle operazioni al fine di individuare operazioni inusuali, la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato, o al finanziamento del terrorismo, prevede una maggiore attenzione (monitoraggio) alle operazioni (operazioni) di clienti classificati come gruppo ad alto rischio.

19. Il programma di rilevazione delle operazioni al fine di individuare operazioni (operazioni), la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo, prevede criteri per l'individuazione delle operazioni inusuali e dei loro segni.

20. Il programma per l'identificazione delle operazioni prevede la procedura per informare un funzionario speciale da parte di un dipendente dell'organizzazione che ha individuato un'operazione (operazione) soggetta a controllo affinché quest'ultimo prenda una decisione su ulteriori azioni in relazione all'operazione (operazione ) ai sensi della legge federale, del presente documento e delle norme di controllo interno.

21. Il programma di rilevamento delle transazioni prevede l'identificazione dei segni di una transazione insolita (transazione) del cliente, un'analisi di altre transazioni (transazioni) del cliente, nonché le informazioni disponibili per l'organizzazione sul cliente, il rappresentante del cliente e il beneficiario (se presente) al fine di confermare la fondatezza di sospetti nelle operazioni di attuazione (operazioni) o in una serie di operazioni (operazioni) finalizzate alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo.

22. Il programma per l'individuazione delle operazioni prevede lo studio mediante l'organizzazione dei motivi e degli obiettivi per l'esecuzione di tutte le operazioni atipiche individuate (operazioni), nonché la fissazione per iscritto dei risultati.

23. Il programma di rilevamento delle transazioni prevede la procedura e i casi per l'organizzazione di adottare le seguenti ulteriori misure per studiare l'insolito identificato
operazioni (transazioni):

A) ottenere dal cliente le necessarie spiegazioni e (o) ulteriori informazioni esplicative del significato economico di un'operazione inusuale (operazione);
b) garantire una maggiore attenzione (monitoraggio) in conformità con il presente documento a tutte le operazioni (transazioni) di questo cliente al fine di ottenere la conferma che la loro attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato o al finanziamento del terrorismo.

24. Il programma per il rilevamento delle transazioni prevede la decisione del capo dell'organizzazione o di un funzionario da lui autorizzato:

A) sul riconoscimento dell'operazione (operazione) del cliente soggetta a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 della legge federale;
b) sul riconoscimento dell'operazione insolita (operazione) individuata come operazione sospetta (operazione), la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o al finanziamento del terrorismo;
c) sulla necessità di adottare misure aggiuntive per studiare l'operazione insolita (operazione) del cliente;
d) sulla trasmissione al Servizio federale di vigilanza finanziaria delle informazioni sulle operazioni previste dai commi “a” e “b” del presente comma.

25. Il programma di fissazione documentale delle informazioni prevede la procedura per ottenere e fissare informazioni (informazioni) su carta e (o) altri supporti di informazioni al fine di attuare la legge federale, altri atti normativi nel campo della lotta alla legalizzazione ( riciclaggio) dei proventi di reato e finanziamento del terrorismo, nonché le norme di controllo interno dell'ente.

26. Il programma per la documentazione delle informazioni prevede la documentazione delle informazioni quando i segni di un cliente che commette:

A) un'operazione (operazione) soggetta a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 della legge federale;
b) un'operazione (operazione) rientrante nei criteri di identificazione e (o) segni di un'operazione inusuale (operazione);
c) altra operazione (operazione) rispetto alla quale si sospetta che sia effettuata a fini di legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo.

27. Il programma di documentazione delle informazioni prevede la preparazione da parte di un dipendente dell'organizzazione che ha identificato un'operazione (operazione) soggetta al controllo di un messaggio interno - un documento contenente le seguenti informazioni su tale operazione (operazione) (di seguito denominata come messaggio interno):

A) categoria di operazione (operazione) (sottoposta a controllo obbligatorio o operazione inusuale), criteri (segni) o altre circostanze (ragioni) per le quali l'operazione (operazione) può essere attribuita ad operazioni soggette a controllo obbligatorio, ovvero operazioni inusuali (operazioni ) ;
b) il contenuto (natura) dell'operazione (operazione), la data, l'importo e la valuta dell'operazione;
c) informazioni sul soggetto (persone) che effettua l'operazione (operazione);
d) informazioni sul dipendente che ha compilato il messaggio interno sull'operazione (operazione) e la sua firma;
e) la data di redazione del messaggio interno sull'operazione (operazione);
f) un verbale (segno) sulla decisione dell'ufficiale speciale presa in relazione alla relazione interna sull'operazione (operazione), e la sua motivazione motivata;
g) un verbale (segno) sulla decisione del responsabile dell'organizzazione o di un funzionario da lui autorizzato, effettuata in relazione alla relazione interna sull'operazione (operazione) ai sensi del paragrafo 24 dei presenti requisiti, e la sua motivazione motivata;
h) un record (contrassegno) sulle misure aggiuntive (altre azioni) intraprese dall'organizzazione in relazione al cliente in relazione all'identificazione di un'operazione insolita (operazione) o dei suoi segni.

28. La forma di un messaggio interno, la procedura, i termini e il metodo della sua trasmissione alla persona responsabile sono determinati dall'organizzazione in modo indipendente e si riflettono nel programma di documentazione delle informazioni.

29. Il programma di sospensione delle operazioni (operazioni) prevede i termini e le modalità per l'adozione da parte dell'organizzazione di misure volte a:

A) sospensione ai sensi del paragrafo 10 dell'articolo 7 della legge federale sulle operazioni (transazioni), in cui una delle parti è un'organizzazione o una persona fisica inclusa nell'elenco delle organizzazioni e delle persone per le quali sono disponibili informazioni sulla loro partecipazione ad attività estremiste o terrorismo e informare il Servizio federale di sorveglianza finanziaria ai sensi dell'articolo 6 capoverso 2 della legge federale;
b) sospensione delle operazioni (transazioni) del cliente in caso di ricezione di una decisione del Servizio federale di controllo finanziario sulla sospensione delle operazioni con denaro contante o altri beni, emessa sulla base dell'articolo 8 della legge federale;
c) sospensione delle operazioni (transazioni) del cliente per un periodo aggiuntivo in caso di ricezione di una decisione del tribunale sulla sospensione delle operazioni con denaro contante o altri beni, emessa sulla base dell'articolo 8 della legge federale.

30. Il programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi della criminalità e del finanziamento del terrorismo è sviluppato in conformità con la legislazione della Federazione Russa.

31. Il programma di verifica del controllo interno garantisce che l'organizzazione e i suoi dipendenti rispettino la legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi della criminalità e al finanziamento del terrorismo, le regole di controllo interno e altri documenti organizzativi e amministrativi del organizzazione adottata ai fini dell'organizzazione e dell'attuazione del controllo interno.

32. Il programma di verifica sull'attuazione del controllo interno prevede:

A) condurre regolarmente, ma almeno una volta ogni sei mesi, audit interni sul rispetto delle regole di controllo interno dell'organizzazione, dei requisiti della legge federale e di altri atti normativi;
b) presentazione al capo dell'organizzazione sulla base dei risultati delle ispezioni di rapporti scritti contenenti informazioni su tutte le violazioni identificate della legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi della criminalità e al finanziamento del terrorismo, controllo interno regole e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione e dell'attuazione del controllo interno;
c) adottare misure volte a eliminare le violazioni individuate a seguito di ispezioni.

33. Il programma di conservazione delle informazioni prevede la conservazione per almeno 5 anni dalla data di cessazione dei rapporti con il cliente:

A) documenti contenenti informazioni sul cliente dell'organizzazione, il rappresentante del cliente, il beneficiario, ricevuti sulla base della legge federale, altri atti normativi della Federazione Russa adottati ai fini della sua attuazione, nonché interni regole di controllo;
b) documenti relativi alle operazioni (operazioni), le cui informazioni sono state trasmesse al Servizio federale di controllo finanziario e relazioni su tali operazioni (operazioni);
c) documenti relativi a operazioni soggette a registrazione documentale ai sensi dell'articolo 7 della legge federale e del presente documento;
d) documenti relativi alle operazioni per le quali sono state redatte comunicazioni interne;
e) messaggi interni;
f) i risultati dello studio delle basi e delle finalità delle operazioni inusuali (operazioni) individuate;
g) documenti relativi alle attività del cliente (nella misura determinata dall'organizzazione), inclusi corrispondenza di lavoro e altri documenti a discrezione dell'organizzazione;
h) altri documenti acquisiti in applicazione delle regole di controllo interno.

34. Il programma di conservazione delle informazioni prevede la conservazione di informazioni e documenti in modo tale che possano essere tempestivamente messi a disposizione del Servizio federale di sorveglianza finanziaria, nonché di altre autorità statali secondo la loro competenza nei casi previsti dalla legislazione del Federazione Russa, e tenendo conto della possibilità del loro utilizzo come prova in procedimenti penali, civili e arbitrali.

Nome del documento:
Numero del documento:	667
Tipo di documento:
Corpo ospite:	Governo della Federazione Russa
Stato:	attuale
Pubblicato:
Data di accettazione:	30 giugno 2012
Data di inizio effettiva:	17 luglio 2012
Data di revisione:	11 settembre 2018

Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con fondi o altre proprietà e singoli imprenditori e sull'invalidazione di determinati atti ...

GOVERNO DELLA FEDERAZIONE RUSSA

RISOLUZIONE

Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con contanti o altri beni, e singoli imprenditori, e sull'annullamento di alcuni atti del governo della Federazione Russa *

Documento così come modificato da:
(Portale Internet ufficiale di informazioni legali www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Portale Internet ufficiale di informazioni legali www.pravo.gov.ru, 14/04/2015, N 0001201504140044);
(Portale Internet ufficiale di informazioni legali www.pravo.gov.ru, 22/09/2016, N 0001201609220005);
(Portale Internet ufficiale di informazioni legali www.pravo.gov.ru, 13/09/2018, N 0001201809130015).
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Decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577 Decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi l'edizione precedente.

In conformità con la legge federale "Sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" Il governo della Federazione Russa

decide:

1. Approvare gli allegati requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organismi che effettuano operazioni con denaro contante o altri beni e singoli imprenditori.
Decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato, entrato in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

3. Riconosci come non valido:

comma 4 delle modifiche in corso agli atti del Governo della Federazione Russa in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, approvate con Decreto del Governo della Federazione Russa del 24 ottobre, 2005 N 638 (Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2005, N 44, art. 4562);

Decreto del governo della Federazione Russa del 10 giugno 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, Art. 3377).

primo ministro
Federazione Russa
D. Medvedev

Requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni che effettuano transazioni con denaro contante o altri beni e singoli imprenditori

APPROVATO
Decreto del governo
Federazione Russa
del 30 giugno 2012 N 667

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* Nome come modificato, entrato in vigore il 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato, entrato in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi l'edizione precedente.

1. Il presente documento definisce i requisiti per lo sviluppo di organizzazioni impegnate in transazioni con denaro contante o altri beni (di seguito denominate organizzazioni), nonché singoli imprenditori impegnati nell'acquisto, vendita e acquisto di metalli preziosi e pietre preziose, gioielleria di essi e rottami di tali prodotti e singoli imprenditori che forniscono servizi di intermediario nell'attuazione di operazioni di acquisto e vendita immobiliare(di seguito denominati "imprenditori individuali"), le regole di controllo interno attuate al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, il finanziamento del terrorismo e il finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa (di seguito denominata alle regole di controllo interno).
(Comma come modificato, entrato in vigore il 21 settembre 2018 con Decreto del Governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

Il presente documento non si applica agli istituti di credito, ai partecipanti professionali al mercato mobiliare, alle compagnie di assicurazione di cui all'articolo 5, paragrafo 4 della prima parte, della legge federale "Sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (di seguito denominata Legge federale), intermediari assicurativi, società di gestione di fondi di investimento, fondi comuni di investimento e fondi pensione non statali, cooperative di consumatori di credito, comprese le cooperative di consumatori di credito agricolo, organizzazioni di microfinanza, mutue assicuratrici, pensioni non statali fondi e banchi di pegno.
Decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

1_1. Il capo dell'organizzazione e il singolo imprenditore assicurano il controllo sulla conformità delle regole di controllo interno applicate ai requisiti della legislazione della Federazione Russa.

Le regole di controllo interno devono essere adeguate dall'organizzazione e dal singolo imprenditore alle prescrizioni degli atti normativi di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo entro e non oltre un mese dalla data di entrata in vigore degli atti normativi specificati, salvo diversa disposizione di tali atti normativi.
(Il paragrafo è stato inoltre incluso dal 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933)

2. Le regole di controllo interno sono sviluppate in conformità con la legislazione della Federazione Russa.

3. Il regolamento di controllo interno è un documento redatto su supporto cartaceo e che:
(Comma come modificato, entrato in vigore il 30 settembre 2016 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

a) disciplina il quadro organizzativo delle attività volte a contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, il finanziamento del terrorismo e il finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa nell'organizzazione;
Decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

b) stabilisce i compiti e le procedure per il capo dell'organizzazione, imprenditore individuale e dipendenti dell'organizzazione, imprenditore individuale al fine di esercitare il controllo interno;
Decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

c) determina i termini per l'adempimento degli obblighi ai fini dell'esercizio del controllo interno, nonché i soggetti preposti alla loro attuazione.

4. Le regole di controllo interno comprendono i seguenti programmi di controllo interno:

a) un programma che determina le basi organizzative per l'attuazione del controllo interno (di seguito denominato programma per l'organizzazione del controllo interno);

b) un programma di identificazione per clienti, rappresentanti di clienti e (o) beneficiari, nonché titolari effettivi (di seguito denominato programma di identificazione);
Decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577. - Vedi edizione precedente)

c) un programma di valutazione del grado (livello) del rischio del cliente che effettua operazioni relative alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato programma di valutazione del rischio);

d) un programma per l'individuazione delle operazioni (operazioni) soggette a controllo obbligatorio e delle operazioni (operazioni) che presentino segni di connessione con la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo (di seguito denominato il programma di rilevazione delle operazioni) ;

e) un programma per la documentazione delle informazioni;

f) un programma che disciplini la procedura di sospensione delle operazioni ai sensi della legge federale (di seguito denominato programma di sospensione delle operazioni);
Decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342; come modificato, entrato in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

g) un programma per la formazione e l'istruzione del personale nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, al finanziamento del terrorismo e al finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente )

h) un programma di verifica sull'attuazione del controllo interno;

i) un programma per l'archiviazione delle informazioni e dei documenti acquisiti a seguito dell'attuazione di programmi per l'attuazione del controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, il finanziamento del terrorismo e il finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa (di seguito denominato il programma di archiviazione delle informazioni);
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

j) il programma di studio del cliente durante l'assunzione e l'assistenza (di seguito denominato il programma di studio del cliente);
Decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577)

k) un programma che regoli la linea di condotta in caso di rifiuto di eseguire l'ordine del cliente per completare una transazione;
(Il comma è stato inoltre incluso dal 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577)

l) un programma che regola la procedura per l'applicazione delle misure di congelamento (blocco) di fondi o altri beni.
(Il comma è stato inoltre inserito dal 4 luglio 2014 dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato, entrato in vigore il 30 settembre 2016 dal Decreto del Governo della Federazione Russa Federazione del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi l'edizione precedente)

6. Le regole di controllo interno sono approvate dal responsabile dell'organizzazione, singolo imprenditore.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

7. Il programma per l'organizzazione del controllo interno è sviluppato tenendo conto delle seguenti condizioni:

a) viene nominato un funzionario speciale in accordo con l'organizzazione e il singolo imprenditore;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342; come modificato dal decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi . edizione precedente)

b) nell'organizzazione (tenendo conto delle peculiarità della sua struttura, del personale, della base clienti e del grado (livello) dei rischi associati ai clienti dell'organizzazione e alle loro operazioni), può essere costituita o determinata un'unità strutturale per svolgere le funzioni di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) di reati percepiti, finanziamento del terrorismo e finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

c) il programma contiene una descrizione del sistema di controllo interno nell'organizzazione e nel suo ramo (filiali) (se presenti) e nel singolo imprenditore, nonché la procedura di interazione tra le divisioni strutturali dell'organizzazione (dipendenti del singolo imprenditore) sull'attuazione delle regole di controllo interno.
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

a) stabilire in relazione al cliente, al rappresentante del cliente e (o) al beneficiario le informazioni specificate nell'articolo 7 della legge federale e verificare l'esattezza di tali informazioni prima di accettare il cliente per il servizio;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

a_1) adottare misure ragionevoli e convenienti nelle circostanze per identificare e identificare i titolari effettivi, comprese misure per stabilire, nei confronti di tali titolari, le informazioni previste nell'articolo 7, comma 1, comma 1, della legge federale, e per verificare la correttezza delle informazioni ricevute;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

b) verifica della presenza o dell'assenza nei confronti del cliente, del rappresentante del cliente e (o) del beneficiario, nonché del titolare effettivo di informazioni sul loro coinvolgimento in attività estremiste o di terrorismo, proliferazione di armi di distruzione di massa, ricevuto ai sensi dell'articolo 6 paragrafo 2, articolo 7_4 capoverso 2 e articolo 7_5 capoverso 1 articolo 7_5 della legge federale;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi . edizione precedente)

c) determinazione dell'appartenenza di una persona che viene prestata o accettata in servizio al numero di funzionari pubblici stranieri, funzionari di organizzazioni internazionali pubbliche, nonché persone che sostituiscono (ricoprono) cariche pubbliche della Federazione Russa, posizioni di membri della Consiglio di amministrazione della Banca centrale della Federazione Russa, federale Servizio pubblico, la cui nomina e revoca sono svolte dal Presidente della Federazione Russa o dal Governo della Federazione Russa, o incarichi presso la Banca Centrale della Federazione Russa, società statali e altre organizzazioni create dalla Federazione Russa sulla base di leggi federali, incluse negli elenchi degli incarichi determinati dal Presidente della Federazione Russa;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577. - Vedi edizione precedente)

d) identificazione delle persone giuridiche e delle persone fisiche che, rispettivamente, sono registrate, domiciliate o ubicate in uno stato (sul territorio) non conforme alle raccomandazioni del Gruppo di azione finanziaria sul riciclaggio di denaro (GAFI), o che utilizzano conti bancari registrato nello stato specificato (sul territorio specificato);

e) valutazione e attribuzione al cliente del grado (livello) di rischio del cliente che effettua operazioni relative alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato rischio), in conformità con il programma di valutazione del rischio;

f) aggiornare le informazioni ottenute a seguito dell'identificazione dei clienti, dei rappresentanti dei clienti dei beneficiari e dei titolari effettivi.
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi . edizione precedente)

9. Il programma di identificazione può inoltre prevedere l'istituzione e la registrazione dei seguenti dati ricevuti da un'organizzazione e da un singolo imprenditore ai sensi dell'articolo 7, paragrafo 5_4, della legge federale:
Decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

a) la data di registrazione statale della persona giuridica;

b) indirizzo postale della persona giuridica;

c) la composizione dei fondatori (partecipanti) della persona giuridica;

d) la composizione e la struttura degli organi direttivi della persona giuridica;

e) l'entità del capitale (azioni) autorizzato o l'entità del fondo autorizzato (conferimenti di azioni).
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

10. Nell'identificare una persona giuridica (con il suo consenso), si può prevedere di stabilire e fissare codici per le forme di osservazione statistica dello Stato federale.

11. Il programma di identificazione per l'attuazione dei requisiti stabiliti dall'articolo 7_3 della legge federale prevede:

la procedura per identificare tra le persone in servizio o accettate in servizio, funzionari pubblici stranieri, i loro coniugi e parenti stretti, funzionari di organizzazioni internazionali pubbliche, nonché persone che sostituiscono (ricoprono) cariche pubbliche della Federazione Russa, posizioni di membri di il Consiglio di amministrazione della Banca centrale della Federazione Russa, gli incarichi della funzione pubblica federale, la cui nomina e revoca sono svolti dal Presidente della Federazione Russa o dal governo della Federazione Russa, o gli incarichi presso la Banca centrale della Federazione Russa, delle società statali e di altre organizzazioni create dalla Federazione Russa sulla base di leggi federali, incluse negli elenchi di incarichi determinati dal Presidente della Federazione Russa;
(Comma come modificato, entrato in vigore il 4 luglio 2014 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi . edizione precedente)

la procedura per l'accettazione in servizio di pubblici ufficiali stranieri, nonché i provvedimenti per determinare le fonti di provenienza dei fondi o di altri beni di pubblici ufficiali stranieri;

la procedura per l'accettazione del servizio, nonché misure ragionevoli e accessibili nelle circostanze per determinare le fonti di origine di fondi o altri beni di un funzionario di un pubblico organizzazione internazionale o una persona che ricopre (ricopre) una posizione pubblica della Federazione Russa, una posizione di membro del Consiglio di amministrazione della Banca centrale della Federazione Russa, una posizione nel servizio pubblico federale, nomina e revoca da cui vengono effettuati dal Presidente della Federazione Russa o dal Governo della Federazione Russa, o una posizione presso la Banca Centrale della Federazione Russa, una società statale o altra organizzazione creata dalla Federazione Russa sulla base di una legge federale, inclusa nella pertinente elenco delle posizioni determinate dal Presidente della Federazione Russa, nei casi specificati nel paragrafo 3 dell'articolo 7_3 della legge federale.
(Il paragrafo è stato inoltre inserito dal 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato, entrato in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa di settembre 17, 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

12. Il programma di identificazione determina le modalità e le forme di registrazione delle informazioni (informazioni) ricevute da un'organizzazione e da un singolo imprenditore a seguito dell'identificazione di clienti, rappresentanti dei clienti, beneficiari e titolari effettivi, svolgendo le attività previste al paragrafo 8 del presente documento, nonché la procedura di aggiornamento delle informazioni specificate.
(Voce come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi . edizione precedente)

12_1. Il programma di studio del cliente prevede l'attuazione delle attività volte a ottenere informazioni sul cliente di cui al comma 1_1 del comma 1 dell'articolo 7 della legge federale.

Tuttavia, secondo la definizione reputazione aziendale del cliente, previsto dal comma specificato, si intende la sua valutazione basata su informazioni pubblicamente disponibili.
Decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577)

13. Il programma di valutazione del rischio definisce le procedure per valutare e assegnare un grado (livello) di rischio a un cliente, tenendo conto dei requisiti per la sua identificazione:

a) prima di accettare un cliente per il servizio;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577. - Vedi edizione precedente)

b) nel corso del servizio al cliente (quando vengono eseguite operazioni (transazioni));

c) negli altri casi previsti dal regolamento di controllo interno.
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

14. Il programma di valutazione del rischio prevede la valutazione del rischio dei clienti sulla base delle informazioni ottenute a seguito dell'attuazione del programma di studio del cliente, nonché segni di operazioni, tipi e condizioni di attività che presentano un rischio maggiore per i clienti che effettuano operazioni ai fini della legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e del finanziamento del terrorismo, tenendo conto delle raccomandazioni del Gruppo di azione finanziaria sul riciclaggio di denaro (GAFI).
Decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

16. Il programma per l'individuazione delle operazioni prevede procedure per individuare:

a) operazioni (operazioni) soggette a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 e ;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

b) operazioni (operazioni) soggette a registrazione documentale ai sensi dell'articolo 7 capoverso 2 della legge federale per i motivi ivi indicati;

c) le operazioni inusuali (operazioni), ivi comprese quelle rientranti nei criteri per l'identificazione e l'evidenza di operazioni inusuali, la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o al finanziamento del terrorismo.

19_1. Il programma di rilevamento delle transazioni include un elenco di criteri e segni indicanti l'insolita natura dell'operazione, stabiliti dal Servizio federale di monitoraggio finanziario, per identificare le operazioni per le quali si sospetta che siano eseguite a fini di legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato o finanziamento del terrorismo, in base alla natura, alle dimensioni e alle attività principali dell'organizzazione, del singolo imprenditore e dei suoi clienti. Un'organizzazione e (o) un singolo imprenditore ha il diritto di presentare proposte per integrare l'elenco dei criteri e dei segni che indicano l'insolita natura dell'operazione. La decisione di riconoscere la transazione di un cliente come sospetta viene presa da un'organizzazione e (o) da un singolo imprenditore sulla base di informazioni sulle attività finanziarie ed economiche, posizione finanziaria e la reputazione commerciale del cliente, caratterizzando il suo stato, lo stato del suo rappresentante e (o) beneficiario, nonché il beneficiario effettivo.
(Il paragrafo è stato inoltre incluso dal 4 luglio 2014 dal decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577)

20. Il programma per l'identificazione delle operazioni prevede la procedura per informare un dipendente di un'organizzazione, un singolo imprenditore (dipendente di un singolo imprenditore), che ha individuato un'operazione (operazione) soggetta a controllo, un funzionario speciale (salvo casi di svolgimento indipendente da parte di un singolo imprenditore delle funzioni di un funzionario speciale) affinché quest'ultimo prenda una decisione su ulteriori azioni in relazione all'operazione (operazione) in conformità con la legge federale, il presente documento e le regole di controllo interno.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

21. Il programma per l'identificazione delle transazioni prevede, quando vengono identificati i segni di un'operazione insolita (operazione) di un cliente, un'analisi di altre operazioni (transazioni) del cliente, nonché informazioni a disposizione dell'organizzazione, del singolo imprenditore sul cliente, il rappresentante del cliente e il beneficiario (se presente), il beneficiario effettivo al fine di confermare la ragionevolezza dei sospetti nell'attuazione di un'operazione (operazione) o di una serie di operazioni (transazioni) ai fini della legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo.
(Voce come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi . edizione precedente)

22. Il Programma di Identificazione delle Transazioni prevede lo studio delle motivazioni e delle finalità di tutte le operazioni inusuali (operazioni) rilevate, nonché la registrazione dei risultati per iscritto.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

23. Il programma di individuazione delle operazioni prevede modalità e casistiche per l'adozione delle seguenti ulteriori misure di studio dell'operazione anomala individuata (operazione):
(Comma come modificato, entrato in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

a) ottenere dal cliente le necessarie spiegazioni e (o) ulteriori informazioni esplicative del significato economico dell'operazione inusuale (operazione);

b) garantire una maggiore attenzione (monitoraggio) in conformità con il presente documento a tutte le operazioni (transazioni) di questo cliente al fine di ottenere la conferma che la loro attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato o al finanziamento del terrorismo.

24. Il programma per l'identificazione delle operazioni prevede la decisione del capo dell'organizzazione, del singolo imprenditore o di una persona da questi autorizzata a:
(Comma come modificato, entrato in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

a) sul riconoscimento dell'operazione (operazione) del cliente soggetto a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 e paragrafo 1 dell'articolo 7_5 della legge federale;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

b) sul riconoscimento dell'operazione insolita (operazione) individuata come operazione sospetta (operazione), la cui attuazione può essere finalizzata alla legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o al finanziamento del terrorismo;

c) sulla necessità di adottare misure aggiuntive per studiare l'operazione insolita (operazione) del cliente;

d) sulla trasmissione al Servizio federale di vigilanza finanziaria delle informazioni sulle operazioni previste dai commi “a” e “b” del presente comma.

26. Il programma di fissazione documentale delle informazioni prevede la fissazione documentale delle informazioni:

a) su un'operazione (operazione) soggetta a controllo obbligatorio ai sensi dell'articolo 6 e della clausola 1 dell'articolo 7_5 della legge federale;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

b) su un'operazione (operazione) che presenti almeno uno dei criteri e (o) segni indicanti l'insolita natura dell'operazione (operazione);

c) su un'operazione (operazione) rispetto alla quale si sospetta che sia effettuata a fini di legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato o finanziamento del terrorismo;

d) sull'operazione (operazione) ottenuta durante l'attuazione del programma di ricerca del cliente.
(Clausola 26 e successive modifiche, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577. - Si veda la versione precedente)

27. Il programma per la documentazione delle informazioni prevede la preparazione da parte di un dipendente di un'organizzazione, un singolo imprenditore (dipendente di un singolo imprenditore), che ha identificato un'operazione (operazione) soggetta a controllo, un messaggio interno - un documento contenente quanto segue informazioni su tale operazione (operazione) (di seguito denominata messaggio interno):
(Comma come modificato, entrato in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

a) categoria di operazione (operazione) (soggetta a controllo obbligatorio o operazione inusuale), criteri (segni) o altre circostanze (ragioni) per cui l'operazione (operazione) può essere classificata come operazioni soggette a controllo obbligatorio o operazioni inusuali (operazioni) ;

c) informazioni sulla persona, struttura straniera senza la costituzione di una persona giuridica, che effettua l'operazione (operazione);
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Vedi edizione precedente)

d) informazioni sul dipendente che ha compilato il messaggio interno sull'operazione (operazione) e la sua firma;

e) la data di redazione del messaggio interno sull'operazione (operazione);

f) un verbale (segno) sulla decisione dell'ufficiale speciale presa in relazione alla relazione interna sull'operazione (operazione), e la sua motivazione motivata;

g) un record (segno) sulla decisione del capo dell'organizzazione, un singolo imprenditore o una persona da questi autorizzata, effettuata in relazione a un messaggio interno ai sensi del paragrafo 24 del presente documento, e la sua giustificazione motivata;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

h) una registrazione (contrassegno) sulle misure aggiuntive (altre azioni) intraprese nei confronti del cliente in relazione all'identificazione di un'operazione insolita (operazione) o dei suoi segni.
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

28. La forma di un messaggio interno, la procedura, i termini e le modalità della sua trasmissione a un funzionario speciale o a un dipendente responsabile di un'unità strutturale che svolge le funzioni di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, al finanziamento del terrorismo e il finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa, sono determinati dall'organizzazione e dal singolo imprenditore in modo indipendente e si riflettono nel programma di fissazione documentale delle informazioni.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342; come modificata dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933; come modificato, entrato in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi l'edizione precedente)

28_1. Il programma che regola la linea di condotta in caso di rifiuto di eseguire l'ordine di un cliente per completare una transazione include:

a) un elenco dei motivi di tale rifiuto, stabilito dall'organizzazione e dal singolo imprenditore, tenendo conto dei requisiti del paragrafo 11 dell'articolo 7 della legge federale;

b) la procedura per decidere di rifiutare di eseguire l'ordine di un cliente per effettuare una transazione, nonché documentare le informazioni sui casi di rifiuto di eseguire l'ordine di un cliente per effettuare una transazione;

In ordine ulteriore azione nei confronti del cliente in caso di rifiuto di eseguire l'ordine del cliente per completare la transazione;

d) la procedura per l'invio delle informazioni al Servizio federale di controllo finanziario sui casi di rifiuto di eseguire l'ordine di un cliente per completare un'operazione.
(Il paragrafo è stato inoltre inserito dal 4 luglio 2014 con decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato, entrato in vigore il 30 settembre 2016 con decreto del governo della Federazione Russa di settembre 17, 2016 N 933. - Vedi l'edizione precedente)

29. Il programma di sospensione prevede:

a) la procedura per identificare tra i partecipanti ad una transazione con denaro contante o altri soggetti patrimoniali o persone giuridiche di cui al paragrafo 2 della clausola 10 dell'articolo 7 della legge federale, o persone fisiche che effettuano una transazione con denaro contante o altri beni ai sensi del comma 3 della clausola 2_4 dell'articolo 6 della legge federale, o persone fisiche o giuridiche di cui al paragrafo uno;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

b) la procedura per gli atti volti a sospendere le operazioni con fondi o altri beni ai sensi del comma 10 dell'articolo 7 e del comma 8 dell'articolo 7_5 della legge federale;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

c) la procedura per le azioni relative alla sospensione di un'operazione con fondi o altri beni in caso di decisione giudiziaria emessa sulla base dell'articolo 8, parte quarta, della legge federale;

d) la procedura per trasmettere al Servizio federale di sorveglianza finanziaria le informazioni sulle operazioni sospese con denaro contante o altro;

e) la procedura per l'attuazione dei requisiti stabiliti dal comma quinto della clausola 10 dell'articolo 7 e comma terzo della clausola 8 dell'articolo 7_5 della legge federale, e relativi all'esecuzione di un'operazione o all'ulteriore sospensione di un'operazione con denaro contante o altri beni in caso di ricezione di una decisione del Servizio federale per la sorveglianza finanziaria emessa sulla base dell'articolo 8, parte terza, della legge federale;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 21 settembre 2018 con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081. - Vedi edizione precedente)

f) la procedura per informare il cliente dell'impossibilità di effettuare un'operazione con fondi o altri beni a sua disposizione a causa della sospensione dell'operazione stessa.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 30 settembre 2016 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Si veda la versione precedente)

29_1. Il programma che regola la procedura per l'applicazione delle misure di congelamento (blocco) di fondi o altri beni prevede:

a) la procedura per ottenere informazioni dal Servizio federale di sorveglianza finanziaria sulle organizzazioni e sulle persone incluse ai sensi dell'articolo 6 della legge federale nell'elenco delle organizzazioni e delle persone per le quali sono disponibili informazioni sul loro coinvolgimento in attività estremiste o terrorismo o in relazione al quale, ai sensi dell'articolo 7.4 della legge federale, l'organo di coordinamento interdipartimentale responsabile della lotta al finanziamento del terrorismo ha deciso di congelare (bloccare) fondi o altri beni;

a_1) la procedura per ottenere informazioni dal Servizio federale di sorveglianza finanziaria su organizzazioni e persone incluse ai sensi dell'articolo 7_5 della legge federale nell'elenco delle organizzazioni e delle persone per le quali sono disponibili informazioni sul loro coinvolgimento nella proliferazione di armi di distruzione di massa;
(Il comma è stato inoltre incluso dal 21 settembre 2018 dal decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081)

b) la procedura per decidere sull'applicazione delle misure di congelamento (blocco) di fondi o altri beni;

c) la modalità e la frequenza con cui si effettuano misure per verificare la presenza o assenza tra i loro clienti di enti e persone rispetto ai quali sono state applicate o dovrebbero essere applicate misure di congelamento (blocco) di fondi o altri beni;

d) informare il Servizio federale di sorveglianza finanziaria delle misure adottate per congelare (bloccare) fondi o altri beni e dei risultati delle ispezioni sulla presenza o assenza di organizzazioni e persone tra i loro clienti rispetto alle quali misure di congelamento (blocco) di fondi hanno stato applicato o dovrebbe essere applicato o altra proprietà;

e) la procedura di interazione con le organizzazioni e individui rispetto a quali misure di congelamento (blocco) di fondi o altri beni sono state applicate o dovrebbero essere applicate, compresa la procedura per informarli delle misure adottate per congelare (bloccare) fondi o altri beni;

f) la procedura per soddisfare i requisiti stabiliti dal paragrafo 4 dell'articolo 7_4 della legge federale con decreto del governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081)
(La clausola 29_1 è stata inoltre inclusa dal 4 luglio 2014 dal decreto del governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal decreto del governo della Federazione Russa del 17 settembre 2016 N 933. - Cfr. edizione precedente)

30. Il programma per la formazione e l'istruzione del personale nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato, al finanziamento del terrorismo e al finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa è in fase di elaborazione conformemente alla legislazione del la Federazione Russa.
(Voce come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342; come modificato dal Decreto del Governo della Federazione Russa dell'11 settembre 2018 N 1081 - Cfr. .edizione precedente)

31. Il programma per la verifica dell'attuazione del controllo interno garantisce che l'organizzazione (dipendenti dell'organizzazione) e il singolo imprenditore (dipendenti del singolo imprenditore) rispettino la legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di criminalità e finanziamento del terrorismo, norme di controllo interno e altri documenti organizzativi - amministrativi di un ente, di un singolo imprenditore, adottati ai fini dell'organizzazione e dell'esercizio del controllo interno.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

32. Il programma di verifica sull'attuazione del controllo interno prevede:

a) svolgere regolarmente, ma almeno una volta ogni sei mesi, audit interni sul rispetto delle regole di controllo interno dell'organizzazione e del singolo imprenditore, i requisiti della legge federale e altri atti normativi;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

b) presentazione al capo dell'organizzazione, imprenditore individuale sulla base dei risultati delle ispezioni di rapporti scritti contenenti informazioni su tutte le violazioni identificate della legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi della criminalità e al finanziamento del terrorismo , regole di controllo interno e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione, imprenditore individuale, adottati ai fini dell'organizzazione e dell'esercizio del controllo interno;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

c) adottare misure volte a eliminare le violazioni individuate a seguito di ispezioni.

33. Il programma di conservazione delle informazioni prevede la conservazione per almeno 5 anni dalla data di cessazione dei rapporti con il cliente:

a) documenti contenenti informazioni sul cliente, sul rappresentante del cliente, sul beneficiario e sul beneficiario effettivo, ricevuti sulla base della legge federale, di altri atti normativi della Federazione Russa adottati ai fini della sua attuazione, nonché del controllo interno regole;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 4 luglio 2014 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 21 giugno 2014 N 577; come modificato dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi . edizione precedente)

b) documenti relativi alle operazioni (operazioni), le cui informazioni sono state trasmesse al Servizio federale di controllo finanziario e relazioni su tali operazioni (operazioni);

c) documenti relativi a operazioni soggette a registrazione documentale ai sensi dell'articolo 7 della legge federale e del presente documento;

d) documenti relativi alle operazioni per le quali sono state redatte comunicazioni interne;

e) messaggi interni;

f) i risultati dello studio delle basi e delle finalità delle operazioni inusuali (operazioni) individuate;

g) documenti relativi alle attività del cliente (nella misura determinata dall'organizzazione, singolo imprenditore), inclusa la corrispondenza commerciale e altri documenti a discrezione dell'organizzazione, singolo imprenditore;
(Sottoclausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con decreto del governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

h) altri documenti acquisiti in applicazione delle regole di controllo interno.

35. Le regole di controllo interno prevedono di garantire la riservatezza delle informazioni ottenute a seguito dell'applicazione delle regole di controllo interno, nonché le misure adottate da un'organizzazione e da un singolo imprenditore nell'attuazione di tali regole in conformità con la legislazione del Federazione Russa.
(Clausola come modificata, entrata in vigore il 22 aprile 2015 con Decreto del Governo della Federazione Russa del 10 aprile 2015 N 342. - Vedi edizione precedente)

Revisione del documento, tenendo conto
modifiche e integrazioni predisposte
JSC "Kodeks"

Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con denaro contante o altri beni e singoli imprenditori e sull'annullamento di determinati atti del governo della Federazione Russa (modificato dall'11 settembre 2018)

Nome del documento:	Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con denaro contante o altri beni e singoli imprenditori e sull'annullamento di determinati atti del governo della Federazione Russa (modificato dall'11 settembre 2018)
Numero del documento:	667
Tipo di documento:	Decreto del governo della Federazione Russa
Corpo ospite:	Governo della Federazione Russa
Stato:	attuale
Pubblicato:	Raccolta della legislazione della Federazione Russa, N 28, 07/09/2012, articolo 3901
Data di accettazione:	30 giugno 2012
Data di inizio effettiva:	17 luglio 2012
Data di revisione:	11 settembre 2018

Decreto del governo della Federazione Russa del 05.08.2013 N 667 "Sul mantenimento singola base dati sull'attuazione delle attività", (unitamente alle "Norme per il mantenimento di una banca dati unificata sull'attuazione delle attività relative alla garanzia della sicurezza del sangue del donatore e dei suoi componenti, allo sviluppo, all'organizzazione e alla promozione della donazione del sangue e dei suoi componenti")

"Sul mantenimento di una banca dati unificata per l'attuazione delle attività relative alla garanzia della sicurezza del sangue dei donatori e dei suoi componenti, lo sviluppo, l'organizzazione e la promozione della donazione di sangue e dei suoi componenti" (insieme alle "Norme per il mantenimento di una banca dati unificata per la attuazione di attività relative alla sicurezza del sangue del donatore e dei suoi componenti, sviluppo, organizzazione e promozione della donazione di sangue e dei suoi componenti")

GOVERNO DELLA FEDERAZIONE RUSSA

RISOLUZIONE

SULLA GESTIONE

BANCA DATI UNIFICATA PER L'IMPLEMENTAZIONE DELLE ATTIVITÀ,

RELATIVA ALLA SICUREZZA DEL SANGUE

E LE SUE COMPONENTI, SVILUPPO, ORGANIZZAZIONE E PROMOZIONE

DONAZIONE DEL SANGUE E DEI SUOI COMPONENTI

In conformità con l'articolo 21, parte 2, della legge federale "Sulla donazione del sangue e dei suoi componenti", il governo della Federazione Russa decide:

1. Approvare l'allegato Regolamento per il mantenimento di una banca dati unificata per l'attuazione delle attività relative alla sicurezza del sangue donato e dei suoi componenti, allo sviluppo, all'organizzazione e alla promozione della donazione del sangue e dei suoi componenti.

2. Determina che:

una banca dati unica per l'attuazione delle attività relative alla garanzia della sicurezza del sangue del donatore e dei suoi componenti, allo sviluppo, organizzazione e promozione della donazione del sangue e dei suoi componenti è il sistema informativo statale del servizio sangue;

Il Ministero della Salute della Federazione Russa svolge il coordinamento generale del mantenimento del database unificato specificato e l'Agenzia federale medica e biologica - il suo mantenimento e sviluppo;

le autorità esecutive delle entità costituenti della Federazione Russa nel campo della protezione della salute assicurano il coordinamento delle attività dei soggetti interessati organizzazioni governative soggetti della Federazione Russa e organizzazioni comunali connessi alla loro partecipazione alla manutenzione di detta banca dati unificata.

3. L'attuazione dei poteri derivanti dalla presente delibera è esercitata dai competenti organi esecutivi federali nei limiti stabiliti dal Governo della Federazione Russa del numero massimo di dipendenti delle loro uffici centrali e stanziamenti di bilancio previsti nel bilancio federale per la leadership e la gestione nell'area delle funzioni stabilite.

primo ministro

Federazione Russa

D.MEDVEDEV

Approvato

Decreto del governo

Federazione Russa

MANTENERE UN BANCO UNICO PER L'IMPLEMENTAZIONE DELLE ATTIVITÀ,

RELATIVA ALLA SICUREZZA DEL SANGUE

E LE SUE COMPONENTI, SVILUPPO, ORGANIZZAZIONE E PROMOZIONE

DONAZIONE DEL SANGUE E DEI SUOI COMPONENTI

1. Il presente Regolamento stabilisce la procedura per il mantenimento di una banca dati unificata sull'attuazione delle misure relative alla sicurezza del sangue del donatore e dei suoi componenti, allo sviluppo, organizzazione e promozione della donazione di sangue e dei suoi componenti (di seguito denominata banca dati del donazione di sangue e dei suoi componenti), compreso il registro federale dei donatori di mantenimento (di seguito denominato registro), i termini e la forma di trasmissione delle informazioni per l'inserimento nella banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti, nonché la procedura per l'accesso alle informazioni contenute nella banca dati del sangue del donatore e dei suoi componenti, e il loro utilizzo.

2. La manutenzione e la garanzia del funzionamento della banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti è svolta dall'Agenzia federale medica e biologica (di seguito denominata operatore).

3. L'inserimento nella banca dati della donazione di sangue e delle sue componenti di informazioni, il loro trattamento, conservazione, utilizzo, nonché l'accesso a tali informazioni e la loro protezione sono effettuati dall'operatore e dalle organizzazioni impegnate in attività nel campo della circolazione del donatore sangue e (o) suoi componenti, in conformità con i requisiti della legislazione della Federazione Russa sull'informazione, tecnologie dell'informazione e sulla protezione delle informazioni e la legislazione della Federazione Russa nel campo dei dati personali.

4. Il mantenimento di un database della donazione di sangue e dei suoi componenti viene effettuato utilizzando un'infrastruttura automatizzata sistema informativo trasfusiologia, che consente, tra l'altro, di elaborare informazioni basate sull'uso di formati comuni.

5. Nella banca dati della donazione del sangue e dei suoi componenti in tempo reale è prevista la raccolta giornaliera di informazioni:

a) sul volume del sangue donato e dei suoi componenti;

b) sullo stock di sangue del donatore e dei suoi componenti, indicando il gruppo sanguigno, l'affiliazione Rh e il fenotipo;

d) circolazione del sangue del donatore e (o) dei suoi componenti;

e) sulle attività dei soggetti di circolazione del sangue del donatore e (o) dei suoi componenti (dal 1 gennaio 2016);

f) sul numero di casi di donazione di sangue e (o) dei suoi componenti e del loro volume donato a organizzazioni situate al di fuori del territorio della Federazione Russa;

g) delle persone (dati personali) che hanno controindicazioni mediche (temporanee o permanenti) alla donazione del sangue e (o) dei suoi componenti.

6. La banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti contiene un registro in cui vengono inserite quotidianamente le seguenti informazioni su ciascun donatore dopo che ha svolto la funzione di donatore:

a) cognome, nome e patronimico, in caso di loro modifica - altro cognome, nome e patronimico;

b) data di nascita;

d) informazioni sull'iscrizione al luogo di residenza o soggiorno;

e) estremi di un passaporto o altro documento di identità;

f) data di iscrizione nel registro;

g) gruppo sanguigno, affiliazione Rh, informazioni sugli antigeni studiati e presenza di anticorpi immunitari;

h) informazioni su donazioni precedenti;

i) informazioni su malattie infettive pregresse, contatto con pazienti infetti, soggiorno in territori in cui vi è una minaccia di insorgenza e (o) diffusione di malattie infettive o epidemie di massa, sull'uso di stupefacenti, sostanze psicotrope, sul lavoro con condizioni di lavoro dannose e (o ) pericolose, nonché vaccinazioni e interventi chirurgici eseguiti entro un anno prima del giorno della donazione del sangue e (o) dei suoi componenti;

j) informazioni sull'assegnazione dei badge "Donatore onorario dell'URSS" e "Donatore onorario della Russia".

7. La banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti contiene:

a) le informazioni di cui alle lettere "a" - "f" del comma 5 e alle lettere "a" - "h" del comma 6 del presente Regolamento - da organismi che svolgono attività nel campo della circolazione del sangue donato e (o) i suoi componenti;

b) le informazioni di cui alla lettera "k" del comma 6 del presente Regolamento - da parte dell'operatore.

8. Le informazioni di cui alla lettera "g" del comma 5 e alla lettera "i" del comma 6 del presente Regolamento sono trasmesse quotidianamente dalle organizzazioni mediche specializzate (dispensari antitubercolari, dermatologici, narcologici, neuropsichiatrici, centri di prevenzione e controllo dell'AIDS e malattie infettive, centri di igiene ed epidemiologia del Servizio federale per la supervisione della protezione dei diritti dei consumatori e del benessere umano, nonché centri di igiene ed epidemiologia dell'Agenzia federale medica e biologica) all'operatore o all'organizzazione pertinente operante nel campo della circolazione di sangue donato e (o) suoi componenti, che lo collocano nella banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti.

9. Nel modulo sono presentate le informazioni necessarie per mantenere una banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti documento elettronico firmato firma elettronica, o un documento cartaceo, il cui modulo è approvato dal Ministero della Salute della Federazione Russa.

10. L'inserimento delle informazioni nella banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti è effettuato dall'operatore e dalle organizzazioni operanti nel campo della circolazione del sangue del donatore e (o) dei suoi componenti, mediante iscrizione al registro il giorno in cui le informazioni rilevanti sono ricevuto. Alla voce del registro viene automaticamente assegnato un numero univoco e viene indicata la data della sua iscrizione.

11. Le modifiche alle informazioni contenute nella banca dati della donazione del sangue e dei suoi componenti sono effettuate secondo le modalità prescritte dall'operatore, mantenendo un numero unico di iscrizione al registro.

12. L'accesso alle informazioni contenute nella banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti avviene mediante strumenti software e hardware che consentono di identificare la persona che accede alle informazioni.

13. La conservazione nella banca dati della donazione di sangue e (o) delle sue componenti informative è effettuata per 30 anni dalla data del suo collocamento.

14. Le persone autorizzate dell'operatore che gestiscono la banca dati della donazione di sangue e dei suoi componenti e hanno accesso alle informazioni in essa contenute, nominano le persone incaricate di garantire le misure previste dalla legislazione della Federazione Russa per proteggere queste informazioni.

Decreto del governo della Federazione Russa del 30 giugno 2012 N 667 (modificato l'11 settembre 2018) "Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con contanti o altri beni e singoli imprenditori, e sull'annullamento di alcuni atti del governo della Federazione Russa"

Pratica e legislazione giudiziaria - Decreto del governo della Federazione Russa del 30 giugno 2012 N 667 (come modificato l'11 settembre 2018) "Sull'approvazione dei requisiti per le regole di controllo interno sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con denaro contante o altri beni, e singoli imprenditori, e al riconoscimento ha invalidato alcuni atti del governo della Federazione Russa"

Conformemente alla legge federale del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (parte I), art. 3418; 2002, N 30, voce 3029; N 44, voce 4296; 2004, N 31, voce 3224; 2005, N 47, voce 4828; 2006, N 31 (parte I), voce 3446, 3452; 2007, N 16 , voce 1831; N 31, voce 3993, voce 4011; N 49, voce 6036; 2009, N 23, voce 2776, N 29, voce 3600; 2010, N 30, articolo 4007, n. 3, articolo 4166; 2011, 27, art. 3873, n. 46, art. 6406; 2012, n. 30, art. 4172, n. 50, art. 6954; 2013, n. 19, 2320, N 26, art. regole di controllo sviluppate da organizzazioni impegnate in transazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo (ad eccezione delle organizzazioni di credito) approvate dal decreto del governo della Federazione Russa datato 30 .06.2012 N 667 (Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2012, N 28, art. 3901), comando.

CONSIGLIO DEI MINISTRI DELL'URSS

RISOLUZIONE

SULL'APPROVAZIONE DELLE NORME PER LA PROTEZIONE DELL'ELETTRICO

RETI CON TENSIONE FINO A 1000 VOLT

Il Consiglio dei ministri dell'URSS decide:

1. Approvare l'allegato Regolamento per la protezione delle reti elettriche con tensione fino a 1000 Volt.

Il Ministero dell'Energia e dell'Elettrificazione dell'URSS ei consigli dei ministri delle repubbliche sindacali dovrebbero organizzare un'ampia familiarizzazione della popolazione con le suddette regole e garantire il controllo sulla loro attuazione.

2. Comitato di Stato Consiglio dei ministri dell'URSS per l'editoria, la stampa e il commercio di libri e il Comitato di Stato del Consiglio dei ministri dell'URSS per la cinematografia per garantire, rispettivamente su ordine del Ministero dell'energia e dell'elettrificazione dell'URSS, la pubblicazione di manifesti , la produzione di film e riviste cinematografiche su temi rispetto dei requisiti delle Norme per la protezione delle reti elettriche tensione fino a 1000 volt.

3. Incaricare i Consigli dei Ministri delle Repubbliche dell'Unione di esaminare la questione della responsabilità amministrativa per violazione dei requisiti delle Norme per la protezione delle reti elettriche con tensioni fino a 1.000 Volt e presentare adeguate proposte ai presidi dei Soviet supremi di le Repubbliche dell'Unione.

Presidente del consiglio di amministrazione

Ministri dell'URSS

A.KOSYGIN

Gestore

Consiglio dei ministri dell'URSS

M.SMIRTYUKOV

Approvato

Decreto

Consiglio dei ministri dell'URSS

PROTEZIONE RETI ELETTRICHE CON TENSIONE FINO A 1000 VOLT

1. Il presente Regolamento è introdotto al fine di garantire la sicurezza delle reti elettriche con tensione fino a 1000 Volt e di prevenire gli incidenti. Le regole sono obbligatorie per la progettazione, la costruzione e l'esercizio di linee elettriche aeree, sotterranee e subacquee, dispositivi di ingresso e distribuzione.

2. Per la protezione delle reti elettriche con tensione fino a 1000 Volt sono installati:

a) zone di sicurezza:

lungo linee elettriche aeree (ad eccezione delle diramazioni agli ingressi degli edifici) in forma di appezzamento di terreno delimitato da rette parallele, distanziato dalle sporgenze dei fili estremi sulla superficie terrestre (se la loro posizione non è deviata) di 2 metri per lato;

lungo le linee elettriche in cavo sotterranee sotto forma di un appezzamento di terreno delimitato da linee rette parallele distanziate dai cavi più esterni di 1 metro per lato, e quando le linee in cavo passano nelle città sotto i marciapiedi - di 0,6 metri verso edifici e strutture e di 1 metro a lato della carreggiata;

lungo le linee elettriche in cavo sottomarino sotto forma di un tratto di spazio d'acqua dalla superficie dell'acqua al fondo, racchiuso tra piani verticali distanziati dai cavi estremi di 100 metri per lato;

b) le distanze minime consentite tra le linee elettriche con una tensione fino a 1000 volt e gli edifici e le strutture più vicini, nonché le piantagioni di alberi e altre piantagioni perenni, determinate dalle regole di installazione elettrica approvate dal Ministero dell'energia e dell'elettrificazione dell'URSS.

3. Se le linee elettriche con tensione fino a 1000 volt attraversano aree forestali, la potatura degli alberi che crescono in prossimità dei cavi viene eseguita dall'organizzazione che gestisce le linee elettriche. Quando le linee elettriche attraversano parchi, giardini e altre piantagioni perenni, la potatura degli alberi viene eseguita dall'organizzazione che gestisce le linee elettriche e, di comune accordo tra le parti, dall'organizzazione responsabile di queste piantagioni o dai singoli proprietari di giardini e altre piantagioni perenni secondo le modalità determinate dall'organizzazione, operando la linea di trasmissione.

4. All'interno delle zone di sicurezza delle linee elettriche con tensione fino a 1000 Volt, senza il consenso scritto dell'ente che gestisce tali linee, è vietato:

a) eseguire lavori di costruzione, montaggio, sabbiatura e irrigazione, piantare e abbattere alberi, sistemare campi sportivi e campi da gioco, immagazzinare foraggi, fertilizzanti, combustibili e altri materiali;

b) predisporre ormeggi per il parcheggio di navi, chiatte e gru galleggianti, produrre caricamento e scaricamento, dragaggio e dragaggio, gettare ancore, passare con ancore e reti a strascico rilasciate, assegnare zone di pesca, catturare pesci, nonché animali e piante acquatici con attrezzi per la pesca di fondo, predisporre abbeveratoi, spaccare e raccogliere ghiaccio (nelle zone di protezione del cavo sottomarino linee elettriche);

c) predisporre passaggi per veicoli e meccanismi aventi un'altezza totale con o senza carico dal manto stradale superiore a 4,5 metri, nonché parcheggi per automobili e veicoli trainati da cavalli, veicoli e meccanismi (nelle zone di sicurezza delle linee elettriche aeree );

d) produrre scavo a una profondità superiore a 0,3 metri e livellamento del suolo con l'aiuto di bulldozer, escavatori e altre macchine movimento terra (nelle zone di sicurezza delle linee elettriche via cavo).

Le zone di sicurezza delle linee elettriche con una tensione fino a 1000 volt che attraversano il territorio di stazioni agricole sperimentali, appezzamenti di test di varietà, impianti di produzione di fattorie collettive, fattorie statali e altre imprese e organizzazioni agricole, nonché impianti di produzione della Selkhoztekhnika associazioni regionali, possono essere utilizzati dall'impresa o dall'ente proprietario di tali stazioni, sezioni e impianti, senza il consenso dell'ente gestore delle linee di trasmissione, ma con il mantenimento obbligatorio della sicurezza di tali linee erispetto delle misure di sicurezza.

5. È vietato compiere atti di qualsiasi genere che possano disturbare il normale funzionamento delle reti elettriche o provocarne il danneggiamento, ed in particolare:

a) lanciare oggetti estranei sui fili, attaccare e legare oggetti estranei ai supporti e ai fili, arrampicarsi sui supporti, bloccare gli accessi ad essi e scaricare la neve dai tetti degli edifici sui fili;

b) scaricare carichi pesanti (oltre 5 tonnellate), versare soluzioni di acidi, alcali e sali, disporre discariche di ogni tipo lungo il percorso delle linee elettriche in cavo;

c) aprire i locali delle strutture della rete elettrica, effettuare allacciamenti e commutazioni nelle reti elettriche, accendere incendi in prossimità di dispositivi di ingresso e distribuzione, linee elettriche aeree e nelle zone di sicurezza degli elettrodotti in cavo;

d) eseguire la demolizione o ricostruzione di edifici, ponti, gallerie, ferrovie e autostrade e altre strutture in luoghi in cui passano linee elettriche aeree e in cavo o sono installati dispositivi di ingresso e distribuzione, senza la rimozione preliminare di tali linee e dispositivi da parte di sviluppatori in accordo con organizzazioni che operano Elettricità della rete.

6. L'area terrestre delle zone di sicurezza delle linee di trasmissione di energia con tensione fino a 1000 volt non è soggetta a ritiro dagli utenti del suolo, ma viene utilizzata da questi con il rispetto obbligatorio dei requisiti del presente Regolamento.

Imprese, organizzazioni, istituzioni e singoli cittadini su appezzamenti di terreno loro concessi per l'uso, lungo i quali passano linee elettriche con una tensione fino a 1000 volt, sono obbligate ad adottare tutte le misure in loro potere per garantire la sicurezza di queste linee.

7. Se i fili delle linee elettriche aeree con tensione fino a 1000 volt e le linee di altro scopo appartenenti a organizzazioni diverse sono sospesi su supporti comuni, ciascuna delle organizzazioni che ripara la linea, che può causare danni a un'altra organizzazione o richiedere la presenza di il suo rappresentante, deve informare preventivamente l'organizzazione interessata.

8. Le imprese e le organizzazioni che svolgono qualsiasi lavoro (esplosivo, di costruzione e altro) che possa causare danni alle reti elettriche con tensione fino a 1000 volt sono obbligate a coordinare la propria condotta con l'organizzazione che gestisce le reti elettriche entro e non oltre 3 giorni prima dell'inizio dei lavori . e adottare misure per proteggere queste reti.

Le condizioni per l'esecuzione di questi lavori all'interno delle zone di sicurezza delle linee di trasmissione di potenza con una tensione fino a 1000 volt, necessarie per garantire la sicurezza di queste linee, sono stabilite dal Ministero dell'energia e dell'elettrificazione dell'URSS (in parte lavori di costruzione- d'accordo con il Comitato per l'edilizia statale dell'URSS).

9. L'esecuzione di lavori in prossimità di linee elettriche aeree utilizzando vari tipi di meccanismi è consentita solo se la distanza per via aerea dal meccanismo o dalla sua parte sollevabile o retrattile, nonché dal carico sollevato in una qualsiasi delle loro posizioni (anche al massimo aumento o partenza) al filo in tensione più vicino, ci sarà almeno 1,5 metri.

La distanza dal cavo al luogo di scavo è determinata caso per caso dall'organizzazione che gestisce la linea elettrica del cavo.

Se è impossibile rispettare le condizioni che garantiscono la sicurezza del lavoro, la tensione deve essere rimossa dalla sezione della rete elettrica.

10. Le imprese e le organizzazioni che eseguono lavori di sterro, dopo aver rilevato un cavo non specificato nella documentazione tecnica per l'esecuzione di questi lavori, sono obbligate a interrompere immediatamente i lavori, adottare misure per garantire la sicurezza del cavo e informarne l'organizzazione che gestisce le reti elettriche .

11. Al personale tecnico delle organizzazioni che gestiscono reti elettriche con tensione fino a 1000 volt è concesso il diritto di libero accesso alle reti elettriche per la loro riparazione e manutenzione. Se le reti elettriche si trovano sul territorio di zone vietate e strutture speciali, le organizzazioni competenti devono rilasciare pass ai dipendenti che gestiscono queste reti per lavori di ispezione e riparazione in qualsiasi momento della giornata.

12. Le organizzazioni che gestiscono linee elettriche con tensione fino a 1000 volt sono autorizzate a eseguire lavori di sterro nelle zone di sicurezza necessarie per la riparazione di queste linee.

L'indicato funziona nel diritto di passaggio di automobile e linee ferroviarie sono realizzati in accordo con le autorità preposte alla viabilità.

Per eliminare gli incidenti sulle linee elettriche con una tensione fino a 1000 volt, è consentito abbattere singoli alberi nelle aree forestali adiacenti al tracciato di queste linee, seguito dall'emissione di tagliandi (ordini) nel modo prescritto e con la pulizia dei siti di abbattimento dai residui di legname.

13. I lavori programmati per la riparazione e la ricostruzione di linee elettriche con una tensione fino a 1000 volt che attraversano terreni agricoli vengono eseguiti in accordo con gli utenti del suolo e, di norma, durante il periodo in cui questi terreni non sono occupati da colture agricole o quando è possibile garantire la sicurezza di queste colture.

I lavori di eliminazione degli incidenti e di manutenzione operativa delle linee di trasmissione di potenza possono essere eseguiti in qualsiasi momento.

Dopo l'esecuzione dei lavori di cui sopra, le organizzazioni che gestiscono le linee di trasmissione di energia devono portare il terreno in una condizione idonea all'uso per lo scopo previsto, nonché risarcire gli utenti del suolo per le perdite causate durante i lavori. La procedura per la determinazione delle perdite è stabilita dal Ministero agricoltura URSS in collaborazione con il Ministero dell'Energia e dell'Elettrificazione dell'URSS e in accordo con altri ministeri e dipartimenti interessati.

14. I lavori programmati di riparazione e ricostruzione delle linee elettriche in cavo che causano la violazione del manto stradale possono essere eseguiti solo previo accordo sulle condizioni per la loro attuazione con le autorità preposte alle strade, e all'interno di città e altri insediamenti - con i comitati esecutivi dei Soviet dei deputati popolari. I termini dei lavori devono essere concordati entro 3 giorni.

In casi urgenti è consentito eseguire lavori di riparazione delle linee elettriche in cavo che arrecano violazione del manto stradale, senza previo accordo, ma con contestuale notifica alle autorità preposte alla viabilità, o ai comitati esecutivi dei Soviet di Deputati del popolo dei lavoratori.

Gli enti che effettuano questo tipo di lavori devono organizzare delle deviazioni dei cantieri con l'installazione di cartelli di avvertenza per veicoli e pedoni e, a lavori ultimati, livellare il terreno e ripristinare il manto stradale.

15. La procedura per l'esercizio di linee elettriche con tensione fino a 1000 volt sul territorio di imprese industriali, agli incroci con ferrovie e strade, nel diritto di precedenza delle ferrovie e negli accessi agli aeroporti deve essere coordinata dalle organizzazioni che gestiscono il potere linee con le imprese e le organizzazioni interessate.

Sulle autostrade delle categorie I - IV con movimento di macchine e meccanismi aventi un'altezza totale con o senza carico dal manto stradale superiore a 4,5 metri, all'intersezione di strade con linee elettriche aeree, su entrambi i lati di queste linee, segnaletica indicante l'altezza ammessa del veicolo in movimento. La segnaletica è installata dall'ente preposto alla viabilità, in accordo con l'ente gestore degli elettrodotti.

I punti di intersezione delle linee elettriche con i fiumi navigabili e navigabili devono essere segnalati sulle sponde con segnaletica secondo la Carta del trasporto per vie navigabili interne. La segnaletica è installata dall'ente che gestisce le linee di trasmissione dell'energia, in accordo con le amministrazioni di bacino della via navigabile e da queste ultime è inserita nell'elenco delle condizioni di navigazione e delle carte pilota.

16. Nel caso in cui sul territorio o in prossimità dei cantieri degli edifici e delle strutture in progettazione siano ubicate reti elettriche con tensione fino a 1000 Volt, i progetti e i preventivi per la realizzazione di tali impianti, in accordo con gli enti gestori delle reti elettriche , dovrebbe prevedere misure per garantire la sicurezza di tali reti.

17. Gli enti che effettuano lavori che richiedano il riordino delle reti elettriche o che le proteggano da danni meccanici sono obbligati ad eseguire lavori di ricostruzione o protezione delle reti a spese dei loro materiali e mezzi in accordo con l'ente gestore delle reti elettriche.

18. In caso di sollevamento del cavo con ancora, attrezzo da pesca o altro, i comandanti delle navi sono tenuti ad adottare misure per liberare il cavo e segnalarlo immediatamente al porto più vicino, indicando le coordinate del luogo e tempo di sollevamento del cavo. Il porto che ha ricevuto questa segnalazione è obbligato a segnalare l'incidente al più vicino rifornimento energetico impresa.

I cittadini che abbiano riscontrato il pericolo di caduta di pali o di fili spezzati, sono tenuti ad informare immediatamente il più vicino rifornimento energetico affari o governo locale.

19. Le imprese e gli enti preposti alle strutture esistenti e in costruzione che sono fonti di correnti vaganti devono adottare misure per limitare la dispersione di corrente elettrica nel terreno. Le organizzazioni responsabili delle linee elettriche in cavo in costruzione e in esercizio devono adottare misure per proteggere queste linee dalle correnti vaganti.

20. Gli enti gestori di reti elettriche hanno il diritto di sospendere i lavori nella zona protetta degli elettrodotti eseguiti da altri enti in violazione del presente Regolamento.

21. I comitati esecutivi dei Soviet dei deputati del lavoro, nonché gli organi delle milizie, nei limiti delle loro competenze, sono tenuti ad assistere le organizzazioni che gestiscono reti elettriche con tensione fino a 1000 volt nel prevenire danni a tali reti e nell'assicurare che tutte le imprese, organizzazioni, istituzioni e cittadini rispettino i requisiti del presente Regolamento.

22. In caso di distruzione delle reti elettriche causate da calamità naturali (ghiaccio, inondazione, deriva di ghiaccio, uragano, incendi boschivi e altri), i comitati esecutivi dei Soviet dei Deputati del Lavoro, nell'ambito delle loro competenze, sono obbligati a coinvolgere i cittadini e veicoli al lavoro per eliminare la distruzione di queste reti. Il pagamento per i lavori di restauro è effettuato da organizzazioni che gestiscono reti elettriche.

23. Ufficiali ed i cittadini colpevoli di mancato rispetto delle prescrizioni del presente Regolamento, nonché di violazione del normale esercizio delle reti elettriche con tensione fino a 1000 Volt, sono ritenuti responsabili secondo le modalità prescritte.

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